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變異研究的理論和方法論

發布時間:2022-05-14 21:28:40

❶ 突變理論的理論應用

企業自身成長中的不確定性和經營環境的不確定性,突如其來的失敗或萎縮成為時代的特徵,這使得人們越來越傾向於從系統論的角度,將企業視為非線性系統和復雜系統,並應用非線性系統理論,分析企業發展的規律,探討企業演化的模式和與環境的互動關系。
20世紀60年代,隨著系統論的興起,系統管理理論引起管理學者和企業家的廣泛關注。孔茨(Koontz)認為,「不論是管理著作,還是從事實務的主管人員,都不應該忽視系統方法」,斯科特(Scott)則將系統理論的引入看作是管理理論有別於傳統企業發展理論的真正革命。
系統論主要有三大思想體系:耗散結構理論、協同論和突變理論。其中,突變理論可以為組織提供一系列關於組織發展過程中不確定性對其影響的系統分析。談到突變論時,有必要指出早於托姆的德弗里斯以及他的突變進化論。
多年以來,如何看待世界,存在兩種截然對立的觀點,達爾文主要從 「漸變」或「連續性」的角度考察世界,認為自然界的演變是十分緩慢的,這種「漸變論」是當時學術界的主導思想。然而,19世紀末,以達爾文進化論為基礎的連續變異進化觀,既無法解釋古生物學中大量存在的「化石斷層」現象,亦無從說明變異的遺傳本質,正是在這一背景下,荷蘭植物學家雨果·德弗里斯 (Hugo De Vries,1848-1935)建立了以「物種的突發產生」為主要內容的進化學說突變論。
他在1889年出版了《細胞內泛生論》,以批判的眼光回顧了以前在遺傳方面的研究,提出了細胞核的成分「泛生子」(Pangenes)決定遺傳特性。1901-1903年,他撰寫出版了《突變論》一書,集中闡述了他的生物突變論思想。德弗里斯證明,達爾文強調的那種微小變異不是形成新物種的真正基礎,物種起源主要是通過跳躍式的變異—「突變」來完成的。他解答了達爾文學說中許多使人迷惘的問題,回擊了一些人對進化論的攻擊,從而使達爾文進化論向前推進了一大步。
德弗里斯還給出了生物突變的主要特性。它們包括:
(1)突變的突發性。新的基本種可不經過任何中間階段而突然出現;在進化過程中,突變體的產生無法預見,新突變體一旦出現,就「具有新型式的所有性狀」;
(2)突變的多向性。新的基本種突變的形成,是在所有的方向上發生的,所有的器官幾乎在所有可能的方向上都會發生變化;
(3)突變的穩定性和不可逆性。從新的基本種產生的時刻起,通常是完全穩定的。突變一旦產生,就能穩定地遺傳給後代,它不具有「逐漸返回其起源形式的傾向」,這種不可逆性可導致突變體直接形成一個新物種;
(4)突變的周期性。突變是周期性出現的,不管研究的材料及其性質是什麼,突變出現的幾率是有規律可尋。如月見草(正常型)的 7個變種出現的幾率為1%-3%;
(5)突變的隨機性。突變可發生在生物體的任一部位,突變的發生與外界條件影響之間,新的性狀同個體的變異性之間,沒有什麼特殊的聯系。
德弗里斯和托姆的突變論觀點具有普遍的意義,它轉換了人們認識的角度,使人們可以用非連續進化觀,進入一個迥異於連續性進化觀的世界,從而成為當今世界上應用極為廣泛的現代方法論之一。同時,突變論作為一門著重應用的科學,既可以用在「硬」科學方面,又可以用於「軟」科學方面。特別地,對洞察企業發展的演化過程,把握企業發展的規律,指導企業的經營實踐,具有重要的方法論意義和啟示作用。 企業在制定決策的時候,往往會碰到這樣的兩難抉擇:到底應該對原來的技術進行改進,還是要研發新的技術來替代?或者更一般地,企業在推行變革、再造和創新的時候,是漸進式的還是突變式的?是改良還是改革?大體而言,企業往往偏好在其熟悉的、更接近現有技術的基礎上進行技術創新,在成熟的技術上不斷改進。
涉及企業改革時亦大致如此,很多情況下大家會力主和風細雨式的漸進變革。這種想法佔上風的理由似乎很充足:企業發展要求穩,穩健發展,切忌急功近利、急躁冒進,避免出現大幅變化的「巨漲落」;要穩中求變,一步一步變化,從量變到質變,穩扎穩打,凡事要控制在平衡態,不可操之過急,否則會欲速則不達,甚至嘩變。
再則,還有路徑依賴一說,即事物演化對其發展道路和適用規則的選擇有依賴性,一旦選擇了某種道路就很難改弦易轍。然而,對改良式技術創新和漸進式變革的負面問題要有充分的認知。
改良型技術創新雖然能很快會被市場上的主流消費者所接受,但隨著技術創新的不斷改進,改良型創新可能會導致產品的性能過剩。就變革而言,漸進式的改進其實有一個根本的前提,那就是企業的發展方向是正確的,對大格局的研判是准確的。否則,南轅北轍,拾遺補缺式的改良只會導致在錯誤的道路上漸行漸遠,改良的後果只是在原本已經盤根錯節積弊深沉的系統中加劇復雜,使問題的解決變得更加困難。
漸進式變革是一種從外部來解決問題的方法,最大的問題是忽視了企業中沖突的內在動力和本質,就象在數字化技術中全力研究模擬技術的日該企業一樣,付出很多但卻無法得到回報,甚至因此而落敗。更何況,正如一位智者所言,「財富永遠來源於更好地突破現狀、把握未知,而非更好地完善已知」。人們更加倡導通過反梯度推移,實現組織的突變型再造和創新。所謂反梯度推移,是指不是象通常那樣序貫的、順次的、梯度的推進,而是漸進過程的中斷,非平衡發展的突變和創造性毀滅(creative destruction)。
熊彼特在總結他所觀察的現代經濟演化特徵時指出,推動進步的力量,並非來自過去經驗的累積,而在於顛覆性的全盤創新。美國科學哲學家托馬斯·庫恩亦提出「範式轉移(paradigm shift)」概念,他特別強調新舊範式之間具有不可通約性,範式的轉換是一種整體性、結構性轉換;範式的改變是世界觀的改變,範式一改變,這世界本身也隨之改變了。在轉型變革期,企業的再造和創新絕不是一次改良運動,而是重大的突變式改革。
這主要表現為以下三個方面:
(1)企業變革和再造是對固有基本信念的挑戰。這些信念是「隱藏在暗處的頑石」,深深植根於企業內部,影響企業員工的心智模式,對企業經營活動的展開、業務流程的設計和執行起基礎性作用。由於當今世界的商業環境及游戲規則已經發生革命性的變化,從根本上動搖了以往的商業邏輯,必須對企業既有的、視為當然的基本信念進行相應的批判性審視,促進基本信念的重大轉變,使組織里的每個人都開始關心「做正確的事」而非「把事做正確」。突變型再造和創新的根本目的,是要不斷地矯正軌道,使企業永遠向著正確的方向,而非如何在現有的軌道上跑得更快。
(2)企業再造和變革不是要在業績上取得點滴的改善或逐漸提高,而是要在經營業績上取得顯著的改進。企業變革和再造要基於某一嶄新的理念而展開,不是對組織和流程簡單的修修補補,而是對組織的再造,對業務流程的重建,對「零和競爭」的超越,對新市場的開辟,從而使企業產生脫胎換骨的變化。如企業通過挖掘顧客的潛在需求,採用突變型技術取代原有的傳統技術,通過與市場意見領導者進行溝通和對消費者進行再教育等方式影響市場,採取主動性營銷策略,挖掘商機,創造新的市場格局和豐厚的新的利潤源。
(3)突變是擺脫積重難返的舊體制和復雜系統巨大慣性的唯一出路,唯有通過突變和創新,方可實現企業從舊質轉化為新質的爆發式躍遷。在明晰事物的真相和問題的症結後,就要大刀闊斧從容不迫地施行變革,置死地而後生,從根本上使企業走出困境。 著名的洛侖茲蝴蝶效應現象,是指事物發展的結果對初始條件和邊界條件具有極為敏感的依賴性。初始條件極小的偏差將會引起結果的巨大差異。
1979年12月29日,當美國科學家洛侖茲在華盛頓美國科學促進會,以「可預言性:一隻蝴蝶在巴西扇動翅膀會在得克薩斯引起龍卷風嗎?」為題演講的時候,人們對蝴蝶效應也許還缺少切實的體會,但隨著事物間的聯系越來越密切,系統越來越龐大復雜,蝴蝶效應越來越顯著,發生的頻率也越來越高。
2003年北美歷史上發生了最嚴重的大停電事故,造成了60億美元的直接損失。經聯合調查小組的專家證實,其原因卻非常簡單,不過是一些長得過分茂密的樹叢使俄亥俄州克里夫蘭附近的電線短路。
在經濟全球化、一體化和信息化時代,蝴蝶效應具有更大的普遍性,不僅在自然界而且在政治、經濟、軍事、社會等人工系統,均有蝴蝶效應發生,產生的影響力和沖擊力也十分巨大。
突變理論、蝴蝶效應也給企業發展帶來了重大的影響。蝴蝶效應還改變了人們對企業的傳統認識,即企業可以在一個穩定環境中按照一個相對穩定的模式有序發展。現代企業是一個由人的因素、技術的因素和環境因素構成的多項、共時和互動的復雜系統,由於對初始條件的高度敏感性,一點細微的變化,都會引起企業的巨大變革,企業發展面臨更大的突變性和不可控制性。
在這樣一個復雜且充滿突變的時代,企業正被一些越來越細小和看起來不重要的事件所左右。一條不引人注目的小道消息,通過互聯網可能會迅速傳遍世界,蝴蝶效應使越來越多的企業被莫名其妙地捲入危機的旋渦,有些甚至因此而走向崩潰;相反,也可能因為一件事情做得恰到好處正當其時、一個主意很獨特而被大事渲染,一夜走紅,聞名天下,進而被模式化、標准化、連鎖化而坐收漁利。
在市場經濟競爭日益激烈的今天,社會分工越來越細,流程化、標准化、制式化和專業化程度越來越高,企業與企業之間在戰略、產品和服務等方面的同質化現象越來越嚴重。從這種意義上講,企業就是細節,市場的競爭就是細節上的競爭。
21世紀的商業時代,是一個以1%決定勝負的時代。在這個時代,一個細節就可以左右企業的成敗和興衰。如果說一個企業在產品或服務上注重細節的改進,也許只給用戶增加了1%的方便,然而企業得到的卻是客戶100% 的購買行為。因為當客戶做出購買決策前,自然會貨比三家,在同質市場上,相同的材料、相同的產品功能等「相同項」都被抵消了,對決策起作用的就是那1%的細節。正是1%細節的比較優勢打動了客戶,贏得了市場。這也應了密斯·凡·德羅的一句話:「魔鬼在細節」。
密斯·凡·德羅作為20世紀世界四位最偉大的建築師之一,在多個場合反復強調指出,不管你的建築設計方案如何恢弘大氣,如果對細節的把握不到位,就不能稱之為一件好作品。細節的准確、生動可以成就一件偉大的作品;細節的疏忽會毀壞一個宏偉的規劃。 決策本質上就是把不確定性的東西加以確定。決策者要在充分論證的基礎上審時度勢,敢於拍板、敢於擔當;當斷不斷,必為所亂。在做決策的時候,不追求絕對最優的決策,轉而追求簡潔高效的滿意解甚至非劣解(Pareto解)即可。
形而上地講,最優解只存在於數學邏輯和理念中,現實世界中的最優解其實是不存在的。這不僅是因為人的理性和精力是有限的,人的「有限理性」從根本上否則了得到絕對意義上最優解的可能;而且為得到最優解通常需要足夠的信息,而信息的獲得是需要代價的。
這自然就引出一個在這些信息支持下獲得最優解產生的收益(得)與為得到這些信息本身所付出成本(失)之間的權衡問題,會不會出現「得」不償「失」的情況?再則,也是在此處要特別強調的是,突變論指出高度優化的設計(最優解)很可能有許多不理想的性質,因為在結構上、性能上追求最優,常常魯棒性很差,穩定性不高,對方案中可能的缺陷具有高度敏感性。
最優解要求系統各部分銜接每次都准確無誤,而當系統一旦有問題(現在的系統幾乎都是多因素、共時、互動的復雜巨系統,出問題的概率是很高的!),其承載能力將會突然變小,出現突然的全面的「災變」,產生特別難於解決的破壞性,以致讓系統徹底癱瘓。 21世紀以來人類進入了網路時代,今天的經濟已是一個全球化的經濟、開放的經濟和一體化的經濟,是一個既高度分工又高度綜合集成的經濟,諸如資金、人員、管理和品牌等資源不再象以前那樣受到空間的限制,而是更加方便和自由地流動。
交通和通訊的極大便利以及IT技術和互聯網的強力滲透,把人類緊緊相連。每個企業不過是龐大網路體系中的一個節點,彼此制約,相互依賴。世界上任何一個角落的突變都會在全世界范圍內飛速傳播,沖突變理論創始人擊波迅速放大,其頻度和深度前所未有,企業將面臨更為動盪的商業環境。
隨著信息技術的飛速發展和網路的普及,全球化、信息化和網路化正在深刻地改變世界的商業模式,使企業不得不在一個蘊含更多不確定性和突變性的商業風險和危機中打拚。在過去的幾年裡,施樂、山登、廣本、美林證券、亨氏、肯德基、寶潔、卡夫、強生、聯合利華、雀巢、哈根達斯等跨國公司,以及本土的中航油、長虹、光明乳業等都曾被捲入危機的漩渦之中。而一些曾經無限風光如日中天的企業,如美國的安然、世通、安達信,英國的巴林銀行,香港的百富勤,中國大陸的巨人、德隆、中天勤、銀廣夏、亞細亞、飛龍、巨能鈣等幾乎是在傾刻間不復存在,就像匯豐集團主席龐·約翰所說的那樣:「過去摧毀一座金融帝國可能需要一個很漫長的過程,但是現在,即使是經營了上百年的金融帝國也可以在一夜之間傾塌」。
突變理論在在自然科學的應用是相當廣泛的。在物理學研究了相變、分叉、混沌與突變的關系,提出了動態系統、非線性力學系統的突變模型,解釋了物理過程的可重復性是結構穩定性的表現。在化學中,用蝴蝶突變描述氫氧化物的水溶液,用尖頂突變描述水的液、氣、固的變化等。在生態學中研究了物群的消長與生滅過程,提出了根治蝗蟲的模型與方法。在工程技術中,研究了彈性結構的穩定性,通過橋梁過載導致毀壞的實際過程,提出最優結構設計。
突變理論在社會現象的一個用歸納為某種量的突變問題,人們施加控制因素影響社會狀態是有一定條件的,只有在控制因素達到臨界點之前,狀態才是可以控制的。一旦發生根本性的質變,它就表現為控制因素所無法控制的突變過程。還可以用突變理論對社會進行高層次的有效控制,為此就需要研究事物狀態與控制因素之間的相互關系,以及穩定區域、非穩定區域、臨界曲線的分布特點,還要研究突變的方向與幅度。
通過突變理論能夠有效地理解物質狀態變化的相變過程,理解物理學中的激光效應,並建立數學模型。通過初等突變類型的形態可以找到光的焦散面的全部可能形式。應用突變論還可以恰當地描述捕食者----被捕食者系統這一自然界中群體消長的現象。過去用微積分方程式長期不能滿意解釋的,通過突變論能使預測和實驗結果很好地吻合。
突變論還對自然界生物形態的形成作出解釋,用新穎的方式解釋生物的發育問題,為發展生態形成學作出了積極貢獻。
突變論對哲學上量變和質變規律的深化,具有重要意義。很長時間以來,關於質變是通過飛躍還是通過漸變,在哲學上引起重大爭論,歷史上形成三大派觀點:「飛躍論」、「漸進論」和「兩種飛躍論」。突變論認為,在嚴格控制條件的情況下,如果質變中經歷的中間過渡態是穩定的,那麼它就是一個漸變過程。質態的轉化,既可通過飛躍來實現,也可通過漸變來實現,關鍵在於控制條件。
應用突變論還可以設計許許多多的解釋模型。例如經濟危機模型,它表現經濟危機在爆發時是一種突變,並且具有折迭型突變的特徵,而在經濟危機後的復甦則是緩慢的,它是經濟行為沿著「折迭曲面」緩慢滑升的漸變。此外,還有「社會輿論模型」、「戰爭爆發模型」、「人的習慣模型」、「對策模型」、「攻擊與妥協模型」等等。突變理論能解說和預測自然界和社會上的突然現象,無疑它也是軟科學研究的重要方法和得力工具之一。
突變論在數學、物理學、化學、生物學、工程技術、社會科學等方面有著廣闊的應用前景。《大英網路年鑒》1977年版中寫道:「突變論使人類有了戰勝愚昧無知的珍奇武器,獲得了一種觀察宇宙萬物的深奧見解」。
自然,突變論的應用在某些方面還有待進一步的驗證,在將社會現象全部歸結為數學模型來模擬時還有許多技術細節要解決,在參量的選擇和設計模型方面還有大量工作要做。此外,突變理論本身也還有待於進一步完善,在突變論的方法上也有許多爭議之處。
總之,突變論問世以來,引起褒貶不一的評述,正象任何一門新興學科的發展經歷一樣。著名數學家斯圖爾特客觀地評價了突變論,他寫道:「適當地理解突變理論,可以為人們生存的世界提供新穎而深入的見解。但它還需要加以發展、檢驗、修改,經歷一般成為可靠的科學工具的全部過程。但我毫不懷疑,也不是宇宙中的唯一事物」。
突變理論在許多領域已經取得了重要的應用成果。隨著研究的深入,它的應用范圍在不斷擴大,相信它在中國建設中將發揮重要作用。
突變理論-圖示解析
突變理論20世紀70年代發展起來的一個新的數學學科。一種自然現象或一個技術過程,在發展變化過程中常常會從一個狀態跳躍式地變到另一個狀態,或者說經過一段時間緩慢的連續的變化之後,在一定的外界條件下,會產生一種不連續的變化,這就是所謂的突變現象。
這類突變現象在大自然里以及在技術過程中都是普遍存在的。例如,一定質量的氣體在一定的溫度和壓力之下會變成液體,天氣的突然變化會產生暴風雨,地殼的劇烈運動會引起地震,橋梁的扭曲會導致斷裂,容器里的幾種物質在一定的外界條件下會發生化學反應,胚胎的發育,等等,這些現象都是突變現象。
以前科學家們在研究這類突變現象時遇到了各式各樣的困難,其中主要困難之一就是缺乏恰當的數學工具來提供描述它們的數學模型。1969年法國數學家勒內·托姆在他的題為《生物學中的拓撲模型》一文中,首次在奇點分類的基礎上提出了一個描述突變現象的數學模型。稍後,他在著名的《結構穩定與形態發生》一書中又系統地闡述了他的思想,這就是現在人們所稱的突變理論。
澤曼機是E.C.澤曼為闡述突變理論而構造的一個力學例子。D是一個半徑為1的圓盤,它可以圍繞xy平面的原點O自由轉動。A是xy平面上的一個固定點,AO的長為3,B是圓盤上的一個固定點,取兩條長度為1的彈性帶子,把其中的一條的一端固定在點A,另一端固定在圓盤上的點B處;另一條彈性帶子的一端固定在B處,另一端C在平面上自由移動。當點C在平面上連續變動時,只要BC的長度大於1,那麼在彈性力的作用下,一般說來,圓盤是跟著C點的移動而連續地轉動。
在實驗中發現,當C移動到某些點時,圓盤會從一個狀態跳躍到另一個狀態,發生了不連續的變化即突變。通過實驗就可以看到這種突變點構成一條如圖1 突變理論所示的尖點狀的曲線。對這樣一個力學系統的運動,取直線OA為y軸,首先找出刻畫圓盤狀態的參數,可以用OB與OA的夾角θ來刻畫圓盤的狀態並稱θ為狀態參數,或稱內參數。點C的運動控制著圓盤的運動,所以點C的坐標(x,y)就稱為控制參數或外參數。
由胡克定律可知,這個力學系統有個勢函數。當兩條彈性帶子的長度分別為l1、l2時,它們的總勢能為 ,式中 ,將


代入V,可以看出V是θ、x、y的函數。由極小勢能原理可知,當點C的坐標為 時,圓盤狀態 應使 為勢函數 的極小值。也就是說,這個力學系統的狀態 應滿足方程式 。在三維空間中,方程式確定一曲面,記作MV並稱它為狀態曲面或突變流形。它上面的點代表這個力學系統的一個狀態。從奇點理論研究的結果知道,可以選取適當的坐標使得函數V在新坐標系中有很簡單的分析表達式:

而狀態曲面MV由方程

所決定。這個曲面圖形如圖2所示。
幾何上曲面MV是這樣描述力學系統運動的:為了使圖看起來清晰,把u,υ平面沿φ軸向下平移一個距離,ⅩV表示MV到(u,υ)平面的垂直投影,曲面MV的兩條折疊線在ⅩV下的像是一條尖點曲線α,給定一點,圓盤的狀態應該使
,
即是曲面MV上的一點 Q0,亦即通過點(u0,υ0)平行於φ軸的直線與MV的交點就是。當控制參數p=(u,υ)在平面上沿一條曲線從p0連續地變到p1,p2時,相應的代表系統狀態的點Q就從Q0連續地沿著曲面上一條曲線變到Q1,Q2。但當點p通過曲線上的點p3時,相應的代表系統狀態的點Q就從曲面的折疊處(懸崖上)掉到曲面的下面一葉上的點Q3,這就是代表系統狀態的點Q產生了不連續的跳躍,即描述了系統的突變運動。
曲線α具有重要性質:當控制參數(u,υ)穿過它時,系統狀態產生突變。曲線α看作點集並稱為突變集,而ⅩV稱為突變映射。研究一下曲面MV和映射ⅩV:MV→就可以看到曲線α就是映射ⅩV的奇點集在ⅩV下的像。因此,若要找突變集,首先是要求出ⅩV的奇點集。
由這個力學的實例可以概括出研究突變現象的數學方法:
① 確定刻畫系統狀態的參數及系統的控制參數。在上例中就是確定出刻畫圓盤的狀態的參數θ以及控制參數(x,y)。
② 確定支配系統的勢函數在控制參數為時系統的平衡態使得勢函數p取極小值,在上例中就是找出系統的彈性勢能。
③ 確定系統所有可能出現的平衡態構成的空間Mp,Mp是中由方程式

所確定的子流形。
④ 研究Mp到上的投影→,以記 的奇點集,中的稱為分歧集。它確定了突變可能發生的范圍。一般說來,勢函數可以是非常復雜的。但是托姆關於基本突變分類定理告訴人們,盡管勢函數 p千千萬萬,但是只要勢函數的控制參數的個數不超過4,用奇點的語言就是:的余維r≤4,結構穩定的勢函數的拓撲型(即在坐標的微分同胚變換之一)只有七種類型。

❷ 變異性分析能夠有效反映變數間相互關系嗎

如果想知道數據分散程度,我們可以通過計算全距來了解,全距的計算方法是:用數據集中的最大數減去最小數。

數據中的最小值稱為下界

數據中的最大值稱為上界

全距=上界-下界

舉例:比如想知道班級里男生的身高范圍,就可以統計班級里男生身高數據,用最高值減去最低值。

異常值
全距是描述數據集分散程度的簡便方法,它具有較大的局限性

假設我們有以下一批數據

1,2,3,4,5

下界為1,上界為5,全距為5-1=4。

如果增加一個值10,會發生什麼變化?

1,2,3,4,5,10

下界保持不變,上界增至10,新的全距為10-1=9。

沒有10時,以上兩批數據是相等的,但因為10的加入,數值分布的描述差生了巨大差距,這個10就是異常值。異常值的存在讓全距對數據描述變得不準確。

四分位距(迷你距)
為了忽略異常值,我們會構建迷你距,來忽略異常值。我們不再度量整個數據集的全距,而是找出這個全距的一部分——不包含異常值的部分。

構建四分位數

將一組數據集從小到大依次排列,中位數正好落在中間Q2的位置上。

Q1為下界與中位數間的中位數,稱為下四分位數。

Q3為上界與中位數間的中位數,稱為上四分位數。

四分位距=上四分位數-下四分位數=Q3-Q1

四分位距的優點:與全距相比,四分位距剔除了頭尾25%的數據,僅適用了中間50%的數據,較少受到異常值的影響。

❸ 語言學的相關問題

以下摘自<電大在線>專題講座二:什麼是語言學,希望對你有點幫助:

2·1 語文學和語言學
2·2·1 語言學就是研究語言的科學。以人類語言作為研究對象,討論它的性質、起源和結構原理的稱為普通語言學,以某一具體語言(例如漢語、英語等)為研究對象的稱為××語語言學,如漢語語言學、英語語言學,等等。具體語言的研究是普通語言學的基礎,因為語言的共性結構原理都是從具體語言的研究中總結出來的。

語言對人的關系猶如空氣、水和食物那樣,既直接,又重要,因而在二千多年前就引起了人們的興趣,對之進行研究。不過那時候還沒有語言學家,對語言發生興趣並對之進行研究的主要是哲學家、經學家或其他什麼「家」,研究的對象是記載典籍的書面語,任務主要是解釋典籍的確切含義,為其他學科的研究服務,因而人們將它稱之為語文學。語言學作為一門獨立的科學誕生很晚,至今也不過二百多年的歷史。為什麼古代的語言研究不能列為語言學?因為一門科學的建立有它自己的條件或標准,這就是:有獨立的研究對象,任務是解釋所研究對象的結構規律和演變規律,有揭示規律的特殊的研究方法。古代的語言研究不符合這些條件,不能算作語言學。經過了漫長的歲月,語言研究才從語文學發展為語言學,因而我們還需要從語文學開始討論語言學的問題。

2·2·2 語文學的興起和發展與人類文明的發源緊密相關。它有三大傳統,即希臘—羅馬、印度和中國的小學。它們初期的研究興趣呈現出一些共同的趨向,就是都集中探索語言符號的音、義關系的性質。分兩大派。一派認為用什麼樣的音去表達什麼樣的義是有理可說的,一派認為音義的結合是無理可說的,純粹由社會約定。前者可以稱之為理據派,後者可以稱之為約定派。希臘—羅馬傳統的研究,這種對立的意見後來演變為類比論(analogia)與變則論(anomalia)的爭論。類比論強調語言結構的規則性,認為詞入句之後所產生的形態變化是可以「進行類比」的,而變則論強調的是人的天賦能力和語言結構的不規則性,認為不管語言顯得多麼不規則,人們照樣能夠接受和運用。類比論是約定說的繼承和演化,而變則論是理據說的繼承和演化。這兩種對立的意見各有自己的語言事實的根據,互相駁難,因而爭論進行了很長時間,「在整個古代和中世紀,這種原則的沖突有時表現得很隱蔽,有時表現得很明顯,這可以視為語言學思想和實踐的歷史中一種反復出現的特色」(羅賓斯,1979,26)。不過就總體來看,希臘—羅馬傳統的約定論始終佔主流,現在我們所看到的語言理論大多是這一理論的演化。印度傳統的發展趨向基本上與此相同,不贅。在中國,這種論爭就是先秦時期的名實之爭。與希臘—羅馬傳統不同,漢語始終以理據性的意見為主,我們前一講在討論語言符號音義關系的時候已有所述,這里不想重復,只想就語言與文字的關系作一點補充。文字是記錄語言的書寫符號體系,自源性的文字一定適合它所記錄的語言結構原理。漢字是自源性的文字,其中的形聲字約佔百分之九十左右。字的形聲體系是理據性的一種表現形式,反映漢語編碼的理據性原理。在漢語傳統的研究中,人們沒有懷疑過這種理據性編碼的性質,大致都圍繞著字的理據進行研究,只是在「鴉片戰爭」以後,西學東漸,中國語言學家接受了西方語言學的理論和方法,才一股勁兒鼓吹約定說,全盤否定理據論,中斷了自己的研究傳統。這個問題後面有詳細的討論,這里從略。

語言符號音義關系的爭論雖然肇始於哲學,但它已涉及對語言結構的性質的認識。用語言進行交際,聽起來是一串線性的音流,但實際上負載著信息,因而人們常說「語言是一種音義結合物」。組成音流的「碼」就是前面所說的語言符號,是話語的基本結構單位,它的音義關系始終是語言研究中一個最基本、最重要的問題,如何認識和把握這種關系必然會影響語言研究的發展方向。漢語研究傳統為什麼會不同於印歐語的希臘—羅馬傳統和印度傳統?其終極的原因就在於此;即使在現代,對這一問題的不同認識也正影響著中國語言學的發展。後面的幾章實際上都是順著這一思路展開的。

2·2·3 語文研究的三大傳統對後世的語言研究影響最大的當屬希臘—羅馬傳統。它的奠基性的理論,粗略地說,就是亞里斯多德的邏輯范疇說。這種邏輯理論將現實分為十個范疇:實體、性質、數量、關系、地點、狀態、情景、動作、被動、時間,其中實體(substance)是本質,其他九個范疇是偶有的屬性(accidents),是用來表述實體的。例如「李寧是運動員」這樣一個命題,「運動員」是偶有的屬性,因為李寧小時候並不是運動員,而退役以後又成為企業家,是可變的,而「李寧」不管是運動員還是企業家,始終是「李寧」,是不變的。實體在命題中的主要特徵是主體(subject),從邏輯判斷的結構來說,主體就是主詞(subject),別的范疇都是表述這個主詞的,因而是它的賓詞(predicate)。這就是說,九個偶有性范疇都是表述實體的,而實體不表述別的范疇;或者說,偶有性范疇都存在於主體之中,任何性質、數量、關系等都只能是主體的性質、數量和關系,等等。這是亞里斯多德的邏輯范疇說的基本思路,他的語法理論就是以此為基礎展開的:能充當主詞的詞是體詞(substantive word),或者叫做名詞;能充當賓詞的詞就是謂詞(predicative word),或者叫做動詞;句子的結構與邏輯判斷(命題)相對應,因而處於主詞位置上的詞語就是句子的主語(subject),處於賓詞位置上的詞語就是句子的謂語(predicate)。主詞和主語,賓詞和謂語,在漢語中是兩個不同的詞語,而在印歐系語言中原是同一個詞,即主詞和主語都是subject,賓詞和謂語都是predicate。語法和邏輯的關系,根據上面的簡單分析,可以簡化為如下的結構公式:

邏輯: 實體------------偶有性

主詞------------賓詞

語法: 主語------------謂語

體詞------------謂詞

名詞------------動詞(包括後來所說的形容詞)

傳統的語法理論、詞類的劃分以及詞類與句子結構成分的對應關系大體上就是根據這樣的理論建立起來的,句法結構和邏輯思維形式的關系非常密切。

亞里斯多德的這種以二分法為基礎的思維理論與印歐系語言的結構有密切的關系。希臘語是屈折語,有詞形變化(accidence):名詞有性、數、格之分,動詞有時、體、態、式之別。詞出現在句中不同位置上的變化是詞的偶有屬性,而詞則是從其偶然的屬性中抽象出來的不變的單位,是出現在各種「偶然屬性」中的「實體」。所以不少學者認為,如果亞里斯多德說的是另外一種結構類型的語言,他就會建立起另外一套邏輯理論體系。前中央研究院歷史語言研究所所長傅斯年(據周法高,1970,147-148)在談到這一點的時候指出:「亞里斯多德的所謂十個范疇者,後人對之有無窮的疏論,然而這是希臘語法上的問題,希臘語正供給我們這些觀念,離希臘語而談范疇,而范疇斷不能是這樣子了。」不同地區的學者都有與此類似的看法,用不著一一列舉。這種在語言結構基礎上產生的思維理論一旦形成,就可以反過來成為語言研究的理論基礎。印歐系語言的語法研究,寬泛地說,以亞里斯多德的邏輯理論為基礎分析語句的結構,從而得出主語、謂語和名詞、動詞之類的概念。公元2-1世紀,特雷克斯(D.Thrax)寫了一本《希臘語語法》,以詞的形態變化為主進行語法研究,並成為後世語法研究的楷模。這種語法研究的重心雖然發生轉移,但沒有脫離亞里斯多德的語法學說的框架。總之,肇始於亞里斯多德的一些語法概念一直沿用至今,說明印歐語的句法結構和亞里斯多德的邏輯理論確實存在著密切的關系。

希臘—羅馬傳統的語言研究的重點是句法和詞形變化,語音的研究依附於語法,沒有獨立的地位;基本上不講構詞法,雖然偶爾談到派生(derivation)或構詞(word-formation),但分量很輕,缺乏獨立性。或許可以說,這就是希臘—羅馬傳統的語言研究的特點。

2·2·4 印度也是語文研究傳統的一個重要的發源地,其代表就是巴尼尼語法。印度有文獻記載的最早語言就是公元前一千年的《梨俱吠陀》的吠陀梵語。梵語是一種印歐語,和希臘語、拉丁語都有淵源關系,不過它的研究是獨立發展起來的一個傳統,與希臘—羅馬傳統無關。

巴尼尼(Pa#nÊini)是人名,根據《大唐西域記》,他大概在公元前四世紀左右出生於娑羅睹羅(Śala#tula),在現在巴基斯坦的白沙瓦附近。「吠陀」(veda)是一種經文,巴尼尼語法是解釋、誦讀這種經文的一種師徒相傳的口訣,它本身的體裁就是一種經體(sãtra)。由於語言的發展,巴尼尼時代的語言和吠陀經的語言已經有了很大的不同。當時掌握文化大權的祭司階層(婆羅門)為了保持其所壟斷的神聖經典的完整,實行了本階層內部口頭相傳的各種嚴格的誦讀方式。由於這種特殊的背景,以巴尼尼語法為代表的印度傳統對語音的研究很細致、准確,詞的結構的分析也很嚴密而具體,已經明確地分出詞根、詞干、詞尾、前綴、後綴、派生詞、復合詞等等。這就是說,它的研究重點是語音和構詞法,而這正好是希臘—羅馬傳統的薄弱環節。梵語既是一種印歐語系的語言,和希臘、拉丁等語言有親屬關系,相互有很多共同的特點,因而它的研究成果很快被歐洲人吸收,形成了兩個語言傳統的結合,使語言的研究從語文學走向語言學。

2·2·5 希臘—羅馬傳統和印度傳統都是各自獨立形成和發展的。到了17、18世紀,隨著資本主義的發展,印度成為英國的殖民地,一些學者也相繼來到印度。與語言研究發生直接影響的是西方人發現了印度的梵語,認為地處東西兩端,相互沒有交往,梵語怎麼會這么「像」希臘語、拉丁語等歐洲的語言?這促使人們去思考語言間的關系。1876年,英國東印度公司的官員威廉·瓊斯(William Jones)在加爾各答皇家亞洲學會上宣讀了一篇論文,提出梵語與希臘語、日耳曼語、拉丁語等有親屬關系的假設:

梵語,不論其歷史如何,有絕妙的結構,比希臘語更完善,比拉丁語更豐富,比二者提煉得更高雅,但它與二者在動詞詞根和語法形式上都非常相似。這種相似不可能是偶然的。……任何哲學家在研究梵語、希臘語和拉丁時都不能不認為,這些語言來自同一個原始語(proto-language),而這種原始語也許不存在了。由於類似的道理……可以認為哥特語和凱爾特語也與梵語同源。

這一演說產生了巨大的影響,改變了人們對語言關系的看法,並且引發了對梵語和希臘語、拉丁語、日耳曼語的比較研究的熱潮,產生了歷史比較語言學。這樣,印歐語的兩大研究傳統相互結合,形成為一個統一的印歐語研究傳統,使語言研究向前邁進了一大步,其標志就是歷史比較語言學的誕生和發展。語言研究的對象和范圍不再局限於書面語,也不再局限於某一孤立的語言,而是比較不同語言結構的異同揭示語言關系的共性規律,而就歷史比較語言學來說,就是從發生學的角度,就不同語言有無共同來源而將不同的語言分為若干個語系,平常說的印歐語系、漢藏語系等就是根據有無共同來源而進行的語言分類。19世紀的語言學,可以說就是歷史比較語言學的世紀。從歷史比較語言學誕生的時候開始,語言學就成為一門獨立的學科,不再是哲學等其他學科的附庸。

語文學是英語philology的漢譯,語言學的英文是linguistics,是完全不同的兩個詞,但在漢語中,語文學和語言學僅僅是一字之差,但相互有重要的區別。概括起來,主要有:

1、語言學有獨立的研究對象,其任務是通過語言結構異同比較的研究探索語言相互關系的共同結構原理,或者說,通過語言特點的研究揭示語言共性的結構規律和演變規律,與文學、歷史學、哲學等一樣,是一門獨立的科學,不是其他科學的附庸;

2、有獨立的研究方法,在語言學誕生之初就是歷史比較法;

3、用來研究的材料,語文學是書面語等「死」材料,而語言學則主要是方言、親屬語言等「活」材料,並以此為基礎結合歷史上遺留下來的「死」材料,進行歷史比較的研究,藉此對「死」材料作出「活」的解釋,揭示語言的結構規律和演變規律。進入20世紀,以索緒爾的《普通語言學教程》為標志,產生「語言中心主義」的語言的轉向,完全以口語為研究對象,排斥文字在語言研究中的地位,因而書面語也就失去它在語言研究中的應有地位。這種傾向直到20世紀的後半葉才開始得到初步的糾正。

人類語言的研究盡管有悠久的歷史,但作為一門獨立的科學,它還很年輕,其內部的結構規律和演變規律,特別是其中的語義規律,有待於人們去挖掘。

2·2 科學思潮的更替和語言學的發展

2·2·1 語言學自成為一門獨立的科學之後,它的發展與科學思潮息息相關。語言學之成為一門獨立的科學始自歷史比較語言學,它的誕生與生物進化論思潮的興起有密切的關系,歷史比較法就脫胎於研究物種變異的生物學。馬克思、恩格斯在《德意志意識形態》中指出,比較解剖學、比較植物學、比較語言學「這些科學正是由於比較和確定了被比較對象之間的差別而獲得了巨大的成就,在這些科學中比較具有普遍意義」。

將物種變異的比較方法用於語言的研究,首先產生了一種語言理論模型,這就是譜系樹理論。提出這一理論的語言學家叫施萊哈爾(August Schleicher)。1863年他仿效生物遺傳發展的思路,在《達爾文理論和語言學》中將語言間的關系系譜化,認為語言也是有「生命」的,有生、老、病、死的各個演化階段。一個原始母語(proto-language)會生發出若干個女兒語(daughter languages),而隨著這些女兒語的誕生,這個原始母語也就隨之消亡了;之後,每一個女兒語也會隨著時間的推移而發生同樣的分化,生發出若干個孫兒語……,如此往復,形成今天世界上的各種語言。有共同來源的諸語言組成親屬語言,可以對之進行歷史比較研究。這個理論模型的特點是只注意語言的有規律的分化,而不管語言之間的橫向相互影響,有它的片面性。1872年,施密特(J. Schmidt)提出「波浪」說與之抗衡,認為語言的演變猶如在一個水塘里扔進一塊石子兒所引起的波紋那樣,由中心向四周擴散。假定有語言A、B、C、D、E、F、G,D的變化會擴散到A、B、C和E、F、G,使A、B、C和E、F、G具有D的一些特點;距離波源越近,受影響的程度也就會越大,因而相互的共同點也就越多。其他語言A、B、C和E、F、G也可以發生類似語言D那樣的變化,因而使不同的語言間呈現出一些相同的特點,不同於每一語言自身的發展規律。這是使語言演變規律產生例外的一個重要原因。譜系樹說和波浪說是兩個對立的理論模型,前者著眼於語言在時間上的有規律的發展,使語言間呈現出生物系族那樣的異同關系,可以對有共同來源的語言進行歷史比較研究;後者著眼於語言在空間上的擴散,強調語言間的相互影響和對語言演變規律的干擾。這兩個理論模型與其說是對立,不如說是互補,可以各自彌補對方的一些弱點。它們對語言學往後的發展具有很大的影響。

繼承和發展譜系樹理論的是青年語法學派。19世紀的70年代是青年語法學派獨步天下的時期,特別是1876-1878的三年,發表了一系列對後來語言學的發展有深遠影響的文章,提出了一些重要的理論,其中最主要的是兩條:一是語音規律無例外,二是類推作用。這兩條是青年語法學派的理論標志。過了一百年,人們在回顧語言研究發展道路的時候,發現青年語法學派的基本語言理論「在今天看來只是有所修改,根本沒有被取代」,值得今天的語言學家去紀念發表在百年前的一組青年語法學派的論文(羅賓斯,1979,225,234)。根據「語音規律無例外」的理論設想,語音規律是不應該有例外的,但實際上卻可以到處見到例外,因而認為城市的語言不純,需要到鄉村去調查方言,相信在方言中可以找到語音規律無例外的例證。客觀發展的需要推動了方言的調查和研究。但出乎意外的是,方言中也可以到處見到例外,這就促使方言地理學的誕生,提出「每一個詞都有它自己的歷史」,否認音變的規律性。「語音規律無例外」和「每一個詞都有它自己的歷史」是歷史語言學中的兩個對立的口號,代表兩個對立的學派,相互爭論和駁難。如果說,主張「語音規律無例外」的青年語法學派是譜系樹理論的繼承和發展,著眼於語言在時間上的演變,那麼主張「每一個詞都有它自己的歷史」的方言地理學派就是波浪說的延續,著眼於語言的空間擴散。時間和空間的差異是語言學往後發展的兩種基本思路。大致說來,結構語言學的語言系統說、轉換-生成學派的語言理論大致與時間觀的聯系比較密切,像青年語法學派那樣都強調語言演變的規律性或語言結構的系統性;而語匯擴散理論、語言變異理論則著眼於語言內部的結構成分的競爭,強調語言演變的不規則性和系統內部的結構參差。這兩種類型的語言理論大體呈相互對立、相互競爭、相互促進的狀態,推動語言學的發展:

時間 空間

譜系樹理論 波浪理論

青年語法學派 方言地理學派

結構語言學(含轉換-生成理論) 語匯擴散、語言變異

橫向的兩種理論基本是對立和競爭,互揭短處和矛盾,因而對促進語言研究的發展起著重要的作用;縱向的理論之間雖然理論上有對立和發展,但就語言觀來說,是相通的,後起者大致都是前者的繼承和發展,如表時間的幾種理論都強調語言研究對象的純一性和同質性(homogeneity),而表空間的幾種理論所強調的是語言的有序異質性(orderly heterogeneity)。對語言學的發展有了這樣一個大致的發展脈絡,我們就容易把握每一種理論的地位。

2·2·2 以索緒爾的《普通語言學教程》為標志的結構語言學的誕生是語言學發展的一個新時期,糾正了以往研究中的「原子主義」傾向,開始走上系統研究的道路。這種理論和方法的誕生不是從天上掉下來的,既是青年語法學派的理論的發展(索緒爾本人就是青年語法學派的一個有影響的成員),也與科學思潮的演變有關。19-20世紀之交,科學發展的思潮發生了一次重大的變化,以牛頓物理學為基礎的機械論的認識論開始崩潰,「相互作用關系組成的集合開始成為注意是中心。到處都碰到那種令人驚異的復雜性,甚至連原子這樣的基本物理實體內部也是這樣。牛頓機械論對這種復雜性作出解釋的能力受到嚴重的懷疑。相對論在物理學領域代之而興起;在微觀物理學領域,接替機械論的是關於量子理論的科學」(拉茲洛,1985)。「相互作用關系組成的集合開始成為注意是中心」這種世界觀、認識論代替機械論的認識論是科學發展思潮的一次深刻轉折,在語言研究中首先反映這種思潮的是索緒爾的《普通語言學教程》,建立以語言結構單位的相互關系為基礎的價值學說,提出「語言是形式,不是實質」的著名論斷,並從語言結構單位的組合關系和聚合關系兩個方面去研究語言的「形式」和「價值」。這種學說是當時科學研究方法論的一種典型反映,托夫勒將它稱之為「拆零」(請參看普里戈金等,1984):

在當代西方文明中得到最高發展的技巧之一就是拆零,即把問題分解成可能小的一些部分。我們非常擅長此技,以至我們竟時常忘記把這些細部重新裝到一起。這種技巧也許是在科學中最受過精心磨練的技巧。在科學中,我們不僅習慣於把問題劃分成許多細部,我們還常常用一種有用的技法把這些細部的每一個從其周圍環境中孤立出來。這種技法就是我們常說的ceteris paribus,即「設其他情況都相同」。這樣一來,我們的問題與宇宙其餘部分之間的復雜的相互作用,就可以不去過問了。

索緒爾的《普通語言學教程》就是這種「拆零」的方法論的傑作:把言語活動分成語言和言語,把言語排除出語言的研究;語言的「內」與「外」,把「外」排除出去;語言「內」的共時和歷時,把歷時排除出去;共時中的語言單位的實質和形式,將實質部分排除出去,最後就只研究共時狀態下的語言形式,即組合關系和聚合關系,只研究某一時點的語言結構,排除任何言語的、語言「外」的、歷時的因素的干擾。這或許是索緒爾為實現他的語言系統說而付出的一種代價,因為不排除這些因素,他就無法完成對「形式」和「價值」的研究。索緒爾的語言系統說使語言研究從歷史比較語言學的「原子主義」轉化為系統論。語言研究方法論的這一轉折一般被稱之為「索緒爾的革命」。

2·2·3 反映科學發展思潮的索緒爾的語言理論在語言學的發展中產生了巨大的影響,結構語言學就是以此為基礎發展出來的學派。結構語言學一般分為三個學派:哥本哈根學派、布拉格學派和美國的描寫語言學派,它們從不同的側面繼承和發展了索緒爾的語言系統說:哥本哈根學派強調語言的形式,布拉格學派強調功能,而美國的描寫語言學則主要強調語言的組合關系,從分布入手考察語言的結構。哥本哈根學派由於想建立一種能適合於人類一切語言的理論,因而很抽象,在實際的語言研究中影響不大。布拉格學派由於二次大戰的暴發而解體,其中不少有影響的語言學家,如雅科布遜等,都到了美國,與美國的描寫語言學派合流。後來法國的馬爾丁內(A.Martinet)繼承和發展了哥本哈根學派和布拉格學派的理論精神建立了他的功能語言學,成為結構語言學在歐洲的一個重要代表。從總體來看,在三個結構語言學派中影響最大的是美國的描寫語言學,可以說在相當長的一個時期中它一枝獨秀,成為語言學發展中的一個主流學派。這個學派的一個重要貢獻就是將語言結構單位量子化,提出「位」(-eme: phoneme, morpheme, lexeme……)、「素」(-etic: phonetic……)、「區別特徵」等概念,使語言學擠身於當代科學的行列。「位」「素」「區別特徵」是語言系統的最小結構單位,相當於化學中的元素。雅科布遜在回答他父親(一位化學家)的「你為什麼要搞語言學」的提問時,說得非常明確、乾脆:「語言學與化學沒有不同,我要找出語言成分結構中有限的基本結構單位來」(Mehta, V.,1971)。他為人類語言找出12對區別特徵就是在這種背景下完成的(譯文請參看《國外語言學》1981年第3、4期或湖南教育出版社2001年出版的《雅柯布森文集》)。

從青年語法學派開始,語言學的研究對象明確地限制於個人方言(idiolect)。個人方言是指「一個說話人使用一種語言與另一說話人在一次交談時可能說出的全部話語」(Bloch,1948),而集體的語言習慣只不過是語言學家比較個人方言而得到的某種平均數,不能作為語言學的研究對象。自索緒爾以後的語言研究為什麼要區別語言與言語、共時和歷時?為什麼把語言研究的對象局限於語言的共時狀態?目的就是要在個人方言的研究基礎上建立相關的語言理論。喬姆斯基的語言理論在很多方面與結構語言學不同,但語言研究的對象應該限制於個人方言這一點上,則與索緒爾以來的語言研究無異,甚至將其推向極端,因為他認為語言學研究的是「一個完全同質的言語社團的一對理想的說話人——聽話人」的語言能力,與其具體運用語言時表現出來的差異無關。從索緒爾到喬姆斯基,他們以語言與言語、或能力與運用的區分為基礎而進行的語言研究,實質上都是「相互作用關系組成的集合開始成為注意是中心」這一科學思潮的發展的反映,在自己所進行的研究領域內建立起一個「相互作用關系組成的集合」。隨著科學的發展,人們發現這種語言觀是有很大的局限的,因而又引起語言研究方法論的一次新發展,具體表現為語言變異理論的誕生和語義研究的發展。

2·2·4 新的科學發展思潮與所謂「新三論」(耗散結構論、協同論、突變論)的興起和發展有關,在科學研究中引入原來被系統論排除在研究范圍之外的隨機性、復雜性、偶然性的因素,認為「我們對自然的看法正經歷著一個根本性的轉變,即轉向多重性、暫時性和復雜性」「我們正越來越多地觀察到這樣的事實,即在所有的層次上,從基本粒子到宇宙學,隨機性和不可逆性起著越來越大的作用」「奇怪的是,在自然界中發現的意想不到的復雜性並沒有減緩科學的前進,恰恰相反,它促成了一些新的概念結構的產生,這些新的概念結構正是我們今天認識物質世界所必須的」(普里戈金等,1984,26,27,34)。科學研究中引入隨機性、復雜性、偶然性的因素,這對科學研究的方法論來說,就要改變原來「拆零」的方法,把研究對象從理想狀態中的研究轉化為實際狀態的研究。語言學從科學思潮的這種發展中吸取於己有用的理論和方法,認為不能把個人方言作為語言學的研究對象,而應該到社會中去研究人們實際使用的語言,考察人們之間的語言差異和這些差異與其他因素之間的相關關系。首先提出這一設想、並付諸社會實踐的是以拉波夫(W. Labov)為代表的語言變異理論。他與魏茵萊什(U. Weinreich)、赫爾作格(M. I. Herzog)合寫的《語言演變理論的經驗基礎》一文一再強調以個人方言為研究對象的語言研究的局限性,主張到語言社團中去研究人們實際使用的語言。這種實際使用的語言可以稱為社會方言。社會方言是一個老概念,過去與地域方言相對,偏重於社會集團的一些特殊用語和對某些辭語的特殊理解,范圍非常狹窄。我們這里所說的社會方言是指與個人方言相對的社會人群實際使用的語言現象。語言學的研究對象從個人方言到社會方言,這又是語言學發展的一次重大轉折。這次轉折的意義主要有以下幾個方面:

第一, 克服了索緒爾語言理論體系中的一個矛盾。索緒爾認為語言是社會的,而言語是個人的,但是研究社會的語言時卻

❹ 平行研究與變異研究的異同

平行研究中的變異問題是比較文學變異學的兩大研究領域之一,該研究不但是一個有待開墾的處女地,更是一個大有可為的研究領域。從變異學角度重新審視比較文學平行研究,可以揭示不同國家、不同文明的文學相互比較與闡發之中的變異規律,涉及當今學術研究的許多重要問題。從學理上闡析平行研究中的變異問題的具體內容和生成機制可知:不同國家、不同文明的文學在相互闡發中出現的誤讀、誤解等變異現象是此類研究的對象;東西方文明的異質性和話語規則的不同是導致闡發變異的根本原因,而決定闡發的則是話語權

❺ 漢語言文學專業考研的話 考哪個方向比較好

具體包括8個方向

050101文藝學

050102語言學及應用語言學

050103漢語言文字學

050104中國古典文獻學

050105中國古代文學

050106中國現當代文學

050107中國少數民族語言文學

050108比較文學與世界文學

中國語言文學,顧名思義,包括語言和文學兩個大的專業。按照教育部對學科門類的劃分,它主要包括語言學及應用語言學、漢語言文字學、文藝學、中國古典文獻學、中國古代文學、中國現當代文學、中國少數民族語言文學、比較文學與世界文學8個二級學科,每個二級學科下面,又分若干個研究方向。當然,具體到每個學校,這8個二級學科不一定都會設置碩士點;研究方向的劃分,不同院系也是根據自身的科研條件和師資力量來確立,可以說是「各自為政」。

050101 文藝學
專業簡介:文藝學也叫文學學,是研究文學的性質、特點及其發生、發展規律,給文學實踐以指導的學科。文藝學研究范圍非常廣泛,包括文學理論、文學批評、文學現象以及文學史等,當今的研究者還將視角轉向了新興的、頗具活力的文化研究方面。該專業與哲學聯系緊密,理論性、思辨性較強。
研究方向:文學理論、文藝美學、文學批評、文化與詩學、西方文論、中西比較詩學、中國古典詩學、中國文學批評史等。
所學課程:文藝學的方法與體系、西方古典美學、西方現當代美學、中國古代美學史專題研究、文藝心理學、文藝學方法論、馬列文論文藝思潮研究、形式美學、西方文學與文化理論、中國詩學研究、當代人類學美學、中國現代文學批評、文化研究、西馬文論等。
參考書目:《文學理論教程(修訂版)》童慶炳,高等教育出版社;
《西方美學史(上、下)》朱光潛,人民文學出版社;
《西方文藝理論名著選編》伍蠡甫、胡經之,北京大學出版社;
《美學》朱立元,高等教育出版社;
《中國美學史大綱》葉朗,上海人民出版社。

《20世紀西方美學》周憲,高等教育出版社

就業前景:多進入文化機構、高等院校新聞媒體單位,從事文學評論、編輯、宣傳策劃等工作。
推薦院校: 山東大學、北京師范大學、中山大學、華東師范大學、南開大學、中國人民大學、遼寧大學、南京大學、山東師范大學、首都師范大學

國家重點學科:北京師范大學、山東大學、中國人民大學

博士點單位:北京大學、北京師范大學、北京語言大學、東北師范大學、福建師范大學、復旦大學、哈爾濱師范大學、湖南師范大學 、華東師范大學 、華中師范大學、吉林大學 暨南大學、江西師范大學、遼寧大學、南京大學、南京師范大學、南開大學、清華大學 、山東大學、山東師范大學、陝西師范大學、上海師范大學、首都師范大學、四川大學 蘇州大學、武漢大學、廈門大學、揚州大學、雲南大學、浙江大學、中國傳媒大學、中國人民大學、中國社會科學院研究生院、中山大學 、中央民族大學

報考熱度:★★
文藝學專業由於理論性非常強,學科內容抽象,所以在文學類專業中報考熱度一般。選擇此專業的考生,大多是出於興趣和愛好,因此報考人數雖然不多,卻是精英雲集。同時,由於各院校招生人數較少,錄取比例通常在15%左右。

050102語言學及應用語言學
專業簡介:語言學及應用語言學專業以中國境內語言為研究重點,分析、歸納人類語言的發生學關系和內在規律。該學科可分為理論語言學與應用語言學兩大塊,理論語言學傾向於理論研究,探討特定語言的語音、詞法、句法、語義、語用的共時結構和歷史演變規律;應用語言學泛指語言學理論或方法運用在其他領域及學科而產生的應用**叉學科,如語料庫語言學、法律語言學、教學語言學等,實用性更強。對外漢語在某些高校是應用語言學的一個分支。
研究方向:理論語言學、應用語言學、社會語言學及方言學、語言信息處理、語言測試、文化語言學、語音學、對外漢語教學等。
所學課程:漢語語言學史、語言學概論、語言變異研究、語言與文化、中國語言學史、語言統計學、漢語方言學、語義學、社會語言學、實驗語音學、語法專題研究、修辭專題研究、語體學研究、文字音韻訓詁學、對外漢語教學等。
參考書目:《古代漢語》王力主編,中華書局;
《語言學綱要》葉蜚聲、徐通鏘,北京大學出版社;
《現代漢語》黃伯榮、廖序東,高等教育出版社;
《語法講義》朱德熙,商務印書館;
《語言學概論》高名凱、石安石,中華書局。
就業前景:多在高校、科研單位、對外漢語培訓機構、新聞出版機構以及中學、國家機關從事教學、研究、培訓等工作。
推薦院校:北京語言大學、北京大學、南京師范大學、上海師范大學、南京大學、北京廣播大學、上海外國語大學、西安外國語大學等。

國家重點學科:北京大學、北京語言大學

博士點:北京大學、北京師范大學 、北京語言大學、東北師范大學、福建師范大學、復旦大學、湖南師范大學、華東師范大學、華中科技大學、華中師范大學、吉林大學、南京大學、南京師范大學 、南開大學、山東大學、山東師范大學、陝西師范大學、上海師范大學、首都師范大學、四川大學、蘇州大學、武漢大學、浙江大學、中國傳媒大學、中國人民大學 、中國社會科學院研究生院、中山大學、中央民族大學
報考熱度:★★★★
現在對外漢語教學人才缺口上百萬,仍有不斷上升的趨勢,各院校相繼開設了語言學與應用語言學專業,同時增加了對外漢語方向,報考熱度由此可見一斑。北京師范大學2007年報考人數達到891人,創歷年新高,錄取比例一般低於10%。

050103漢語言文字學
專業簡介:漢語言文字學為語言類的傳統學科,分為現代漢語和古代漢語兩個大方向。它包括傳統的文字學、音韻學、訓詁學以及現代漢字學、漢語語音學、語法學、語義學、語用學、修辭學等一系列學科,主要研究從上古到現代的漢語的口語系統與文字系統的演變規律、結構特徵和現實狀況。現代漢語側重於研究現代普通話和方言,與語言學及應用語言學聯系緊密;古代漢語側重研究古文字(甲骨文、金文、隸書等)、古音韻、訓詁、詞彙等,與歷史文獻學、考古學和古代文學關系密切。
研究方向:漢語方言、漢語史、漢語詞彙學、現代漢語語法修辭、音韻文字訓詁、中古漢語詞彙語法、漢語語音學、漢語發展史、漢字信息處理、對外漢語教學等。
所學課程:古代漢語語法學、漢語語音史、音韻學、訓詁學、文字學、漢語修辭學、語言學理論、現代漢語語法學、中國語言學史、漢語史料學、方言專題研究、詞彙學專題研究等。

參考書目:《基礎語言學教程》徐通鏘,北京大學出版社;
《語言問題》趙元任,商務印書館;
《漢語語法分析問題》呂叔湘,商務印書館;
《修辭學發凡》陳望道,上海教育出版社;
《文字學概要》裘錫圭,商務印書館;
《說文解字》許慎,中華書局。

就業前景:一般就職於高等院校、國家文化出版部門、中學、對外漢語培訓機構等。
推薦院校:復旦大學、北京大學、北京師范大學、上海師范大學、北京語言大學、東北師范大學、湖南師范大學等。
報考熱度:★★★
作為一門歷史悠久的傳統基礎學科,其專業性質突出,名校名師眾多,就業和深造的出路較好,研究生畢業進高校的可能性相對較大,歷年來報考人數也十分穩定。

050104中國古典文獻學
專業簡介:中國古典文獻學以整理和研究中國古代典籍、弘揚傳統文化為宗旨。作為一門獨立的學科,中國古典文獻學很「年輕」,僅有20多年的發展歷史。這個專業主要致力於中國古代典籍的研究與整理,如文學作品總集、歷代作家別集的校點、箋注、輯佚、編著,作家、作品基本史料的整理研究,撰寫作家傳記、文學活動編年、作品系年以及寫作本事、流派演變的記述與考證等。
研究方向:先秦兩漢魏晉南北朝文學文獻、唐宋文學文獻、元明清文學文獻等。
所學課程:古籍校釋學、古籍版本學、古籍整理實踐、古代專書研究、中國目錄學史、古典文獻形態學、古籍考證學、古籍辨偽學、古籍輯佚學、古籍編纂學、古籍檢索學等。
參考書目:《中國古文獻學》孫欽善,北京大學出版社;
《中國史綱要》翦伯贊,人民出版社;
《文獻學》王欣夫,上海古籍出版社;
《中國文學史》游國恩,人民文學出版社;
《文獻學概要》杜澤遜,中華書局。
就業前景:可以進入大學、科研機構、出版社、圖書館、文化產業等相關部門從事古典文獻研究及教學工作。
推薦院校:北京大學、南京大學、北京師范大學、復旦大學、華中師范大學、山東大學、東北師范大學、南開大學、華東師范大學、中山大學、上海師范大學、武漢大學、四川大學、浙江大學等。
報考熱度:★
中國古典文獻學專業性強,研究內容較為冷僻,就業受到一定的限制。且一直以來招生人數不多,報考者大多是對這方面感興趣的考生,其碩士點大多設在研究所,因此每年的報考人數相對較少。


050105中國古代文學

專業簡介:中國古代文學是中國傳統文化中最具魅力的一個組成部分。這個專業以古代文學發展的歷史、文學體裁的演變、歷代作家作品、文學流派、文學現象、典籍、文論、各個時期文學承前啟後的關系等為研究對象,因而要求考生具有一定的古文功底和對文學作品的鑒賞能力,熟悉某一段歷史階段的文學發展情況。
研究方向:先秦兩漢文學、魏晉隋唐文學、宋元文學、明清及近代文學、分體文學史、古代文論等。
所學課程:校讎學、詩經研究、楚辭研究、史記研究、杜詩研究、先秦兩漢文學史、六朝詩歌流變、唐代文學研究、宋代文學研究、元明清小說史、近代文學研究、近代學者治學方法、中國戲劇史、中國古代文學史料學、中國文學批評史等。
參考書目:《中國文學史》袁行霈主編,高等教育出版社;
《中國文學史》游國恩等編,人民文學出版社;
《古代漢語》王力,中華書局;
《中國歷代文學作品選》朱東潤編,上海古籍出版社;
《中國古代文學作品選》羅宗強、陳洪主編,高等教育出版社。
就業前景:近年來興起的「國學熱」使中國古代文學專業重新煥發活力,此專業招生人數較多,畢業生多從事教學、文化宣傳、學術科研、新聞出版采編等方面的工作。
推薦院校:復旦大學、北京大學、南京大學、南京師范大學、南開大學、中山大學、蘇州大學、首都師范大學、四川大學等。

國家重點學科:北京大學、北京師范大學、復旦大學、華東師范大學、南京大學、南開大學、陝西師范大學、首都師范大學、四川大學、中山大學、武漢大學、西北師范大學

博士點:安徽師范大學、北京大學、北京師范大學、北京語言大學、東北師范大學、福建師范大學 、復旦大學、廣西師范大學、哈爾濱師范大學、河北大學、河北師范大學、黑龍江大學、湖北大學、湖南師范大學、華東師范大學 、華南師范大學 華中師范大學、吉林大學、暨南大學、南京大學、南京師范大學、南開大學、清華大學 、曲阜師范大學、山東大學、山東師范大學 、山西大學 、陝西師范大學 、上海大學 、上海師范大學、首都師范大學、四川大學、四川師范大學、蘇州大學、武漢大學、西北大學、 西北師范大學、揚州大學、浙江大學、中國人民大學、中國社會科學院研究生院 、中山大學、中央民族大學
報考熱度:★★★★
很多古代文學專業的研究生認為,選擇這個專業是因為興趣,而不是它的實用價值。事實上,從近幾年的形勢來看,對古代文學的興趣似乎已經成為整個社會的取向。這使原本熱度穩定的古代文學專業越來越火,2007年北京大學的錄取比例高達3∶100。


050106中國現當代文學
專業簡介:中國現當代文學專業注重學理研究與現實問題的緊密結合。它主要是對20世紀以來的文學理論與文學思潮予以重審,對現當代文學的歷史發展、思潮流變、文學群體、作家作品進行深入研究,探討文學與鄉土文化、啟蒙文化、政治意識形態之間的聯系,以開闊的視野,結合新興的研究方法,將傳統的文學研究置於不斷加劇的「現代化」和「全球化」進程中來思考,以此來認識和回應當代社會巨變所帶來的新的文學、文化問題。北京大學、南京大學的中國現當代文學為國家重點學科。
研究方向:中國現代文學、中國當代文學、兒童文學、戲劇影視文學、科幻文學、民間文學、當代文化與文學研究、二十世紀中國文學思潮、中國現當代文學與鄉土文化等。
所學課程:20世紀中國文學史、中國近現代思想文化史、中國現代文學批評史、中國現代文學史料學、中國現代作家論、中國現代文學論爭、現代台港文學史、現當代文學思潮史、文學經典導讀、當代文學通論、當代各體文學專題等。
參考書目:《文學理論教程(修訂版)》童慶炳,高等教育出版社;
《中國文學史》袁行霈,高等教育出版社;
《現代文學三十年》錢理群等編,北京大學出版社;
《新中國文學史略》劉錫慶主編,北京師范大學出版社;
《中國當代文學史》洪子誠,北京大學出版社。
就業前景:一般就職於企業、高等院校、文化單位、新聞出版機構。
推薦院校: 北京大學、南京大學、華東師范大學、北京師范大學、蘭州大學、吉林大學、南開大學、東北師范大學

國家重點學科:北京大學、南京大學

博士點:北京大學、北京師范大學 、北京語言大學、東北師范大學、福建師范大學、復旦大學、河南大學、湖南師范大學、華東師范大學 、華南師范大學、華中師范大學、吉林大學 、蘭州大學、遼寧師范大學、南京大學、南京師范大學、南開大學、清華大學、山東大學、山東師范大學、陝西師范大學、上海大學、上海師范大學、首都師范大學、四川大學、蘇州大學、武漢大學、浙江大學、中國人民大學、中國社會科學院研究生院、中山大學 、中央民族大學

報考熱度:★★★★
由於現當代文學招生人數多,時代感強,知識涵蓋時間段較短,便於入門和復習,成為眾多跨考生的首選。加之本專業繼續深造的空間廣闊,該專業的報考人數一直居高不下,近兩年的情況尤為突出,2007年北京大學、南京大學、北京師范大學的錄取比例分別為6%、9%和7%,其熱門程度由此可見。

050107中國少數民族語言文學

專業簡介:中國少數民族語言文學專業,旨在培養具備相關少數民族語言文學的系統知識,能在少數民族教育、文化部門和單位從事教學、科研、翻譯、文學創作、新聞等工作的專門人才。該專業主要學習有關民族的語言、文獻,了解相關理論、發展歷史、研究現狀等方面的情況,並接受從事專業工作所需業務能力的訓練。該專業地域性較強,僅有少數高校開設。
研究方向:少數民族語言研究、少數民族文學研究、少數民族文獻研究、中國歷代民族政策研究、中國少數民族關系史、中國少數民族族別史、藏族語言文學研究、維吾爾語研究與應用、文獻翻譯研究等。
所學課程:語言學概論、古代漢語、現代漢語、文學概論、中國文學史、有關民族語言史、有關民族文學史、有關民族現代語言、漢語—民族語語法對比、有關民族歷史等。
就業前景:主要就職於少數民族教育文化部門及相關單位。
推薦院校:中央民族大學、中國社科院、南開大學、四川大學、新疆大學、黑龍江大學、新疆師范大學、西北民族大學、西藏大學、四川師范大學、內蒙古大學、貴州民族學院、雲南民族大學、西南民族大學等。
報考熱度:★
中國少數民族語言文學特色鮮明,兼具語言與文學兩方面的專業性質。開設院校少且多在西部地區,由於語言的限制,報考者大多為本地或本民族考生。其學術研究專業性強,招生人數非常有限,因此其報考人數也相對較少。

050108比較文學與世界文學
專業簡介:比較文學與世界文學是一門復合型的學科。其研究立足於吸收傳統世界文學研究的成果,打破固有的學科界限,把世界文學、歐美文學納入全球整體格局中,弘揚中華民族文化。該專業要求考生具有較為扎實的中外文學功底和開闊的文化視野,具備良好的外語能力,能夠熟練閱讀外文文獻。
研究方向:中外文學關系、比較文學與文論、世界華人文學研究、外國文學與翻譯研究、比較文學理論、西方文學與中西比較文學、東方文學與東方比較文學、比較詩學、歐美文學、國外中國學等。
所學課程:比較文學原理、比較文學導論、西方文藝理論專題研究、中外文學關系研究、西方文學專題研究、中國現代文學與外國文學、中西比較詩學、中日文學研究、比較美學、比較文藝學、英美文學原著、中西美學比較研究、中外現代文學、西方現代文學等。
參考書目:《比較文學概論》陳敦、劉象愚主編,北京師范大學出版社;
《外國文學史(歐美卷)》朱維之等主編,南開大學出版社;
《東方文學史通論》王向遠主編,上**藝出版社;
《文學理論教程(修訂版)》童慶炳,高等教育出版社;
《中國文學史》袁行霈,高等教育出版社。
就業前景:主要就職於高校、科研單位、新聞出版行業、涉外企業等。
推薦院校:四川大學、北京大學、復旦大學、華中師范大學、北京外國語大學、華東師范大學、天津師范大學等。
報考熱度:★★★
這個專業的優勢體現在它的開闊度和開放性上,但對外語的要求很高。外國語言系也有類似的專業,更適合對外國文學研究本身有興趣的報考者,其報考熱度一直穩定適中。

❻ 什麼是文學比較

比較文學:comparativeliterature就是對兩種或兩種以上民族文學之間相互作用的過程,以及文學與其他藝術門類和其他意識形態的相互關系的比較研究的文藝學分支。

它包括影響研究、平行研究和跨學科研究。作為一門學科,它興起於19世紀末和20世紀初。比較文學一詞最早出現於法國學者諾埃爾和拉普拉斯合編的《比較文學教程》(1816)中,但該著作未涉及它的方法與理論。使這一術語得以流行的,是法國文學批評家、巴黎大學教授維爾曼(1790~1870)。1827年他在講授中世紀和18世紀法國文學課時,曾幾次使用「比較文學」和「比較分析」等術語,兩年以後他將題名為《18世紀法國文學綜覽》的講稿出版。1865年後,「比較文學」作為專門術語而被普遍接受。

19世紀70年代後,比較文學在歐美各國有了很大發展,其中心在法國。1931年法國保羅·梵·第根的著作《比較文學論》,第一次全面總結了近百年來比較文學發展的理論和歷史,主張把文學研究劃分為國別文學、比較文學、總體文學三大范疇。第二次世界大戰以後,美國成為比較文學研究的中心。1952年《比較文學與總體文學年鑒》在美國創刊,按年總結比較文學發展的成績與問題。

❼ 什麼是 帕里——洛德學說

1960年代美國學者洛德創立比較口頭傳統研究新領域,揭示口頭史詩傳統的創造力量,確立了一套嚴密的口頭詩學的分析方法。洛德的研究表明,史詩研究不再是歐洲古典學的代名詞,它已經成為跨文化、跨學科的比較口頭傳統研究。1970年代後陸續出現的表演理論、民族志詩學等新學說,充分利用了口頭傳統資料,吸收當代語言學、人類學和民俗學的成果,進行理論和方法論的建構,大大提高了史詩研究的學術地位,使它成為富於創新的領域。本文以帕里、洛德、納吉和弗里等學者的代表著作為線索,以歐洲民俗學史、口頭傳承研究史和美國民俗學百年史為參照系,闡述口頭詩學的基本概念、研究方法和學科形成過程,確定它在西方民俗學歷史上的地位,說明它與中國民俗學研究的關聯。

關鍵詞:口頭傳統、史詩、程式

史詩屬於敘事詩的范疇。史詩是一種古老的文學樣式,在人類文化史上具有劃時代的意義。史詩在漫長的傳承過程中融入了大量的神話、傳說、故事、歌謠和諺語等。一部史詩是一座民間文學的寶庫,是認識一個民族的網路全書。史詩在用文字記錄下來以及作為文學形式出現以前,曾經作為口頭文學而源遠流長。它們在文學形式上的發展過程,可以從文獻資料中得到考證;它們作為口頭文學的起源,要追溯到人類的史前時代。

史詩是世界上普遍存在的一種文類。蘇美爾人的史詩可以追溯到公元前2000年左右,公元前1000-400年出現了巴比倫和希臘史詩,中世紀及近代歐洲文學史上又出現了大量史詩。一般認為文學史上對史詩、史詩性質的討論始於歐洲。蘇格拉底、柏拉圖、亞里士多德、赫拉斯等古希臘哲人都論述過史詩,但是,直到16世紀亞里士多德《詩學》被重新發現,人們才開始對史詩進行理論上的討論。歐洲的古典學在史詩研究領域積累了深厚的學術傳統。18世紀歐洲浪漫主義運動,開啟了搜集和研究民間史詩的熱潮,促進了人們對史詩的起源、流傳和創作等問題上的探索。19世紀中葉歐洲民俗學興起,史詩作為民俗學的一種樣式,又一次進入現代學者的視野,在方法論上開辟了史詩研究的新時代。與此形成強烈反差的是中國史詩始終沒有得到應有的重視,在世界文學史上沒有自己的一席之地。這是十分遺憾的。

20世紀世界史詩研究進入新的歷史階段。受到歷史研究的啟迪,以及分析程序的日益嚴密化,人們對已經積累起來的大量資料進行冷靜思考。英國古典學家鮑勒首創口頭詩歌和書面詩歌的對比研究,重新界定英雄史詩,深入闡發了它的文類意義。1960年代美國學者洛德創立比較口頭傳統研究新領域,揭示口頭史詩傳統的創造力量,確立了一套嚴密的口頭詩學的分析方法。洛德的研究表明,史詩研究不再是歐洲古典學的代名詞,它已經成為跨文化、跨學科的比較口頭傳統研究。1970年代後陸續出現的表演理論、民族志詩學等新學說,充分利用了口頭傳統的活態資料,吸收當代語言學、人類學和民俗學的成果,進行理論和方法論的建構,大大提高了口傳史詩研究的學術地位,使它成為富於創新的領域。

與中國蘊藏豐富的史詩傳統形成強烈反差的是,我們的研究起步晚,理論探討還很薄弱,國際學術影響不大。中國史詩研究學科建設是一個系統工程,它包括研究隊伍的整合、符合現代學術規范的資料庫的建立、規范學術研究的理論和方法論的逐步完善、研究方向的具體化和系統化等等。從現有的條件和已經開始的工作來看,中國史詩研究正在朝健康的方向發展,前景十分廣闊。

本文以當代歐美學者的史詩學代表著作為線索,以歐洲民俗學歷史、口頭傳承研究歷史和美國民俗學百年歷史為參照系,闡述口頭詩學的基本概念、研究方法和學科形成過程,確定它在西方民俗學歷史上的地位,說明它與中國民俗學研究的關聯。僅就史詩研究而言,西方從古希臘亞里士多德開始積累了豐富的學術傳統,中國的史詩研究的大規模展開是不過半個世紀的歷史。我們研究了史詩,但是,這種研究還不是史詩學意義上的學科自覺,表現在多數學者沒有將口傳史詩作為口頭傳承的民俗事象來研究,而是從經典的教條出發,學術研究和民族意識、國家意識形態相互混淆,作家文學研究和口頭傳承研究相互混淆。問題的症結在於,今日的學術是國際化的,而我們對於世界的了解是片面的,我們的學者往往僅靠一本書的閱讀,就敢於借用裡面的理論概念。因此,一家一派的系統研究或可以裨益於學界。因此,有必要對現在國際通行的民俗學方法論和理論,進行全面的介紹和研究,建立新的概念體系,有效利用新的方法,進行規范的學術研究。我國是口傳史詩蘊藏很豐富的國家,口頭詩學理論在這里有廣闊的發展前景。

首先,我們應該了解帕里—洛德學說的大前提,即它的學術背景。這個問題要從19世紀以來的古典學、民族志學和語言學說起。[1]

古典學以「荷馬問題」為試金石,這也是帕里—洛德口頭詩歌學說的一個根本問題。可是,自古以來對該問題的解釋一直局限於神話學的解釋。19世紀歐洲浪漫主義者和民族主義者對口頭文化的發現,使得「荷馬問題」成為「口頭傳統」的問題。從此,荷馬問題也成為人們如何看待古代經典的問題。荷馬史詩的神聖性,使得人們習慣於從先驗的觀念出發,認為它是某個先賢的獨創作品。歐洲古典學在過去200年來不斷為如下問題困擾:傳說中荷馬時代是否有書寫?如何解釋史詩的不一致性?如果沒有文字的幫助,如此長的史詩是怎樣被創作、保存的?如何看待關於史詩產生的神話和傳說?如何解釋史詩中不同時代的文化沉積現象,如方言和古語問題。研究表明,荷馬時代是否有文字,這和「荷馬問題」並無關系;將荷馬史詩的作者向前推到前文字的口述時代,這無疑是進步,但是,仍然有一個固定文本的信仰妨礙人們的思想。民間集體創作的思想,催生出多重作者的觀點,短歌說,原型的探尋……這些都沒有觸及到口頭詩歌的本質。公元1世紀:約賽孚斯(Josephus)從荷馬史詩的敘事的不一致性提出了問題。此後,大約1700年間,沒有爭論,除了戰爭和瘟疫。1715年奧比奈克(Abbe d'Aubignac)指出:「實際上並無以荷馬署名的著作,荷馬未曾寫作。如果他未曾寫過什麼,荷馬根本就不存在。」1795年沃爾夫(Fredrich Wolf)挑起十九世紀分辨派(Analysts)和統一派(Unitarians)之間的爭論,一個荷馬和多個荷馬的爭執。論戰雙方陣容之一就是所謂的分辨派,他們炮製史詩的「合成說」。以拉赫曼(Karl Lachmann)為首,他於1816年和1836年提出,荷馬的詩歌由不同的詩人、編輯者,歷經數世紀的創作、加工、編輯,這是從語言學和敘事上的缺欠得出的結果。論戰的另一方是所謂的統一派。該派無旗手。他們是少數派,受到不斷攻擊。但是,攻擊者的論述並不縝密。他們認為史詩為荷馬一個人的畢生創作。爭論的結果分辨派獲勝。帕里遭遇這一漫長論爭的最後一幕,他從荷馬問題為自己的學術起點,繼承分辨派的一些觀點和方法。

語文學是帕里—洛德學說的方法論的主要來源。德國古典語言學對荷馬史詩文體的研究曾經給帕里不少啟發。後來的口頭程式學說的追隨者們大多數是從現代語言學入門的。現代語言學是人文研究的焦心,描寫語言學特別是結構主義,認為語言是一種結構;口頭詩學的研究者強調:以語言和文本作為主要的經驗的現實,研究口頭詩歌的內在結構和功能。歷史語言學的旨趣:在一個傳統之內建立一個意義的連續統一體,有助於對一個語言共同體詩歌傳統的探尋。弗里認為語文學(歷史語言學)為帕里和洛德提供了方法論。1860年艾倫特(Ellentt)和丁策爾(Duntzer)注意到格律和篇章之間的關系。維特(Witte)1912年談到詞的形態學。梅耶(A.Meillet)專論口頭創編問題。[2] 帕里受到他的影響,開始研究史詩的文體。帕里學說汲取了上述所有學者的研究成果,他的許多觀點是從前人的論述里抽離出來的。帕里藉助民族志以完善自己的學說。帕里和洛德1930年代前往那斯拉夫調查,從口頭傳統的現場來驗證自己的理論假設。

民族志為口頭詩歌學說提供了文本之外的可以直接觀察到的詩的現實;事實證明,古典學的實證性研究可以汲取人類學對不同傳統之間的比較研究的方法。拉德洛夫:在中亞史詩研究中觸及口頭詩歌的表演、即興創作、故事的變異、典型場景、俗套子,以比較的方法將活態的史詩傳統與荷馬史詩進行相互比較。穆爾科:他的民族志報告證明南斯拉夫口頭史詩傳統為荷馬史詩的類似物。帕里所仰賴的民族志學者有:拉德洛夫(Radlov):1885年在他的中亞史詩田野報告中指出,人們從未將表演中的變體視為新的創編。他研究歌手,證明了自己的觀點,提出所謂典型段落說(commonplaces)。克勞斯(Krauss):1908年在南斯拉夫做過現地考察,他確認歌手運用「俗套」來創作,也靠記憶來表演。熱內普(Gennep)1909年討論了相同的現象。格斯曼(Gesmann)從口頭創作中發現了「創作圖示」(composition scheme),即講述者擁有一種敘事結構以填補詩行。穆爾科(Murko):以現代民族志方法調查了南斯拉夫的口頭史詩和歌手,對帕里影響最大,決定了帕里的學時飛躍:傳統的荷馬—口頭的荷馬。[3]

最終,帕里奠定了自己的學說,他改變了古典學界的傳統觀念,使得人們從荷馬史詩的文本看到荷馬史詩的口頭傳統。帕里研究我們今天所擁有的荷馬史詩的文本,他還到南斯拉夫用現地的活態口頭傳統加以驗證。洛德繼承了老師的事業,用比較口頭傳統驗證該學說。洛德調查歌手,經年累月的研究,證明了老師的學說,完成了這一解秘性的研究,於1960年出版《故事歌手》,這一里程碑意義的著作被弗里成為口頭文學的「聖經」。

自從1930年代以來,帕里洛德學說受到來自各個學術領域的挑戰。人們對該學說的可靠性提出了以下的質疑:該理論過於機械,僅僅抽取並研究了史詩的一些片語;該理論是否可以用在民俗學其他樣式中去,還不能肯定;該理論是否針對世界上的所有史詩(史詩是否為世界普遍存在的樣式)?如果是,那麼,該理論還沒有在世界范圍內得到驗證;如果沒有「即興創作」的前提,那麼,口頭程式理論就無技可施。因此,它還僅僅是一種理論,也許它永遠也不會被證明,更不能令所有人滿意。

與反對者的發難相反,口頭程式學說已經運用到世界100多種的語言傳統的研究中,它已經超越了理論的階段。

帕里的口頭詩歌概念為荷馬問題提供了一把鑰匙。帕里認為對口頭詩歌的本質的理解,就是對荷馬史詩的本質理解。帕里認為荷馬問題的解決,必須從研究口頭詩歌內部運作過程開始,獲得與書面文學相區別的知識(lore against literature)。帕里的學術表現了人文研究者的縝密的科學態度:對現象的觀察、假設的確立、以實驗去驗證假設,認定或修正假設的結論。帕里要解決的問題主要是:歌手對傳統的依賴程度,口頭詩歌的穩定性和變異性,口頭詩歌的傳承方式,史詩的素材,史詩與歷史事件的聯系。[4] 帕里資料的採集:史詩的自然環境,即表演的層面:史詩的長度、停頓、創作特點,要求以特別自然的方式演唱的歌。帕里從南斯拉夫歌的文化中採集史詩歌,他的目的著眼於採集者對於表演的重視——真實的表演,這種表演是由歌的文化中的聽眾賦予的。帕里特藏:南斯拉夫史詩文本的資料集,它們是唱片形式和抄本形式保存的文本,它們是南斯拉夫活態史詩傳統的實驗室的記錄。帕里學說的科學性來自於論據的質量。

帕里對口頭詩歌的界定。帕里研究了口頭詩人如何學習、創作史詩歌,以及這種實際存在過程。他認為口頭詩歌是活態的有機體,以程式和主題來構建,他強調歌的每一次表演,即表演中的詩歌創作,口頭詩人屬於傳統,同時又是創造性的藝術家個體。帕里研究了一個獨特的過程:口頭學歌、口頭創作、口頭傳遞,這些幾乎重合在一起,是同一個過程的不同側面。這一過程中沒有固定文本。帕里的研究成為後來20世紀民俗學的一個典型的案例。

帕里的學術貢獻,首先,他發現並論證了「傳統的荷馬」。帕里通過對荷馬史詩文本的語言學解析,發現了傳統敘事單元,如程式、程式律、儉省、跨行接句等。其次,他發現了「口頭的荷馬」,發現了荷馬史詩文本背後的口頭傳統。他認為荷馬對傳統詞語表達方式的依賴程度說明他是口頭詩人;此外,帕里首創了類比驗證的方法,南斯拉夫活態史詩為他提供了口頭詩歌經驗的現實。

作為帕里的學生,洛德的貢獻並不遜色於他的老師。洛德研究口頭傳統敘事歌,他拋棄了「史詩」、「英雄詩歌」、「民間史詩」、「民族史詩」、「大眾」或「原始」的這樣的字眼。他認為術語之戰事關重大。[5] 洛德是口頭詩學奠基人,《故事歌手》是口頭詩歌研究的原創性著作,它以嚴密的第一手田野資料為基礎,以結構主義的共時性的觀照,回答了口頭傳承是什麼,它的結構和功能,它的內部運作機制。《故事歌手》開宗名義說「這是一部關於荷馬的書,他是我們的故事歌手。在更大的意義上,他代表了從古至今所有的故事歌手。」當代南斯拉夫歌手「阿夫多是我們時代的荷馬。」洛德的話揭示出比較口頭傳承的事實。不同民族、不同傳統的平行對比,同時也是貫通古今的歷史比較研究。

口頭詩學的比較方法首先是平行研究的類比方法。通過口頭詩歌創作和傳遞過程的描述,確定可供比較的基本點:語音模式、格律、句法、文體模式、程式和主題以及故事模式。如洛德對回歸歌故事模式比較就是在以下幾個點上展開的:缺席、劫難、回歸、報仇、婚禮。此外還有影響研究的歷史比較方法,如納吉對荷馬史詩與印度梵語詩歌同源格律比較,他採用的是比較印歐語的語言學重建的方法。[6] 他建立了表演、創作和流布三位一體的闡釋學模式,通過對印度活態史詩傳統與荷馬史詩傳統的對比,闡明荷馬史詩形成的演化模式以及荷馬史詩文本化的過程。[7] 柯克(G.S.Kirk)提出口頭傳統生命環的四個階段的假說——起始、創造、重復生產和衰退。[8] 以上研究主要關注共性的比較,後來的學者追尋共性之外的獨特性傳統。每一個口頭詩歌傳統有其自身的特質,並積極的使那些特質並入該傳統的批評模式之中;它包括語言的本質特點,格律和其他韻律學的要求,敘事特點,神話和特定的歷史內容。強調每一個文本的確切特點:口頭的、源於口頭的,演唱中記錄的、背誦的、抄本的、抄本流布的歷史和收集的環境等。[9]

口頭詩歌學說有以下幾個重要的概念[10]:

表演中的創作,這是口頭詩學的核心命題。要理解口頭詩歌的表演,就要從田野作業說起。田野作業反映了口頭詩歌研究的實證主義的特點,它是就活態口頭詩歌的表演而採集證據的過程,這些證據包括研究者在現地、現場記錄的、觀察和研究的、描述的口頭詩歌的現實。我們把這一過程叫做田野作業。田野作業是帕里和洛德學術上的一大特點。他們強調了在口頭傳統文學中挖掘西方文學遺產的神聖性。洛德在巴爾干進行了多年的資料搜集工作,與那些從人類學視野中進入民俗學的人相比,洛德的田野工作經驗並不少。對於人們應該尋求原型的觀點,洛德駁斥說:「我懷疑能否找到故事、歌或史詩中的原型,因為我們要考慮到,在口頭傳統中一個藝術形式的每一次表演,不論是故事還是史詩,每一個歌手都有變異。」人們可以注意到,洛德對於民族志田野工作和這一工作的對象民眾之間的復雜關系的觀點:「詩中一切屬於民眾集體,但是,詩歌本身,特定演唱中出現的程式,則屬於歌手的。所有要素,都是傳統的。但是,當一個偉大的歌手坐在觀眾前面,他的音樂,他的面部表情,他的特殊的詩的版本,在此時此刻屬於他自己。」

田野作業主要是採用民俗學的共時分析的方法。共時與歷時這兩個術語來自語言學。是布拉格學派理論研究之一。19世紀到20世紀語言學分為歷史的方法和非歷史的方法,前者旨在印度-歐羅巴語系的歷史重構,後者為語言現狀的比較研究。為研究演唱中的口頭詩歌,田野工作需要這種共時性的分析,目的在於描述傳統的實際系統。當研究進入傳統深層的組織原則時,即文化的持續性的現實時,歷時的分析是很需要的。語言學重建的方法可以解釋現存傳統中的語言的諸多方面,不然,這些方面是不清楚的。歷時和共時的 分析,二者可以互相補充。

對活態口頭傳統詩歌的共時性的分析表明,創作和表演是同一過程中處於不同程度變化的兩個方面。單純從史詩文本層面不可能觀察到這樣的現實。洛德認為口頭詩歌的創作不是為了表演,而是以表演的形式來完成的。

流布,這個概念是與「表演中的創作」相對應的術語,只有歷時的觀照才能觀察到口頭傳承的流布的特點,它與創作和表演這兩個方面交互作用。流布的模式可以是向心的,也可能是離心的。

主題,最為實用的定義:主題是基本內容單元。主題與社會文化模式相關聯。荷馬史詩的主題,不適合於印度史詩的主題。不同的民俗學樣式有不同的主題學的分析模式。程式是一種相對固定的詞語,它受到傳統的口頭詩歌的主題的支配。程式之與形式,等同於主題之與內容的關系。這一規定的假定前提是,形式與內容在概念上是重合的。帕里的程式定義:程式具有相同步格、表達基本意義,是被有規律地使用的語群。程式和語言本身一樣有萬千的變化景象。

儉約,這是帕里的發現:荷馬史詩的語言是一種自由的表述方式,它具有相同的韻律價值,表達同一種意義,可以彼此替換。這種儉省的規律只有在表演的層面上才能觀察到。

傳統與創新,口頭傳統在表演中獲得生命,此時此地的每一次表演都為創新提供了依次機會,不以人的一直為轉移,任何這種創新都會在傳統中得到明確的承認。統一性與有機體,用口頭詩學的術語來說,荷馬史詩的統一性和有機整體是演唱傳統歷史發展的結果,而不是凌駕於傳統之上的創作者影響的結果。把史詩的原創者歸功於某一位文化英雄是十分常見的錯誤。現代人的作者概念是帶有個人色彩並強調個性化的詞。

作者和文本,用口頭詩學的術語來說,作者問題由演唱和文本的權威性決定的,由無數次表演之間的穩定性決定的。文本的概念來自於表演中創作這一命題。口頭詩學的主要方面是表演。在創作、表演、流布這三位一體的闡釋學的模式中,關鍵要素是表演。 沒有表演,口頭傳統便不是口頭的,沒有表演,傳統便不是相同的傳統,沒有表演,那麼有關荷馬的觀念便失去了完整性,不僅如此,我們關於古代經典的認識便不會完整。

帕里—洛德學說是20世紀口頭傳承研究的一個承前啟後的理論。帕里—洛德學說本身具有跨學科的意義。帕里和洛德來自美國民俗學的搖籃——哈佛。他們兩人分別代表了哈佛第三、四代的民俗學家。民俗學為帕里和洛德的研究提供了一種歷史氛圍,支持洛德提出並形成其博士學位論文,即後來成為口頭文學奠基作的《故事歌手》。在哈佛有四個學科構成了洛德學術生涯的有機整體:古典學 、斯拉夫文學、比較文學和後來形成的民俗學。[11]帕里—洛德學說在1960年代、1970年代和1980年代的全美通行的民俗學教科書中得到很好的表述。帕里—洛德學說與美國民俗學傳統關系緊密。1888年起美國民俗學形成兩個流派:人文學的民俗學和人類學的民俗學,前者控制大學,後者佔領美國民俗學會。人文學的民俗學家把口頭傳統劃分為各種樣式並加以專門的研究,其范圍為文明社會的民俗,主要為印歐語系民族的語言傳統。代表人物為柴爾德、基特里奇、湯普森、哈特和泰勒等。人文學民俗學家試圖以進化論來民俗事象的起源。他們繼承歐洲民俗學的旨趣,重視故事文本的研究,將文本進行類型劃分和進一步的母題或其他要素的劃分。他們重視文本的採集、注釋和傳播、流布的研究,深受芬蘭歷史-地理學方法的影響。帕里和洛德研究了口頭傳承的創編過程,他們尊重民俗學和民族志的重要價值,重視田野工作。當然也有人至今仍然認為他們僅僅是文學的民俗學家。

帕里—洛德學說在口頭傳承研究中歷史地位是很重要的。18、19世紀「大理論」:歐洲浪漫主義的民族主義,文化進化學說和太陽神話。20世紀「機械論」的起源研究:芬蘭歷史-地理學方法,地域-年代假設等。文本模式研究:史詩法則、口頭程式理論和形態學方法。結構主義和解釋學方法、精神分析學說、民族志詩學、表演理論等。帕里—洛德學說是20世紀發展起來的民俗學理論,其更大的背景是俄國形式主義和結構主義的學術範例。研究旨趣:對一種民俗事象而言,它是什麼、如何運作的問題,取代了以前探測其起源的問題。[12] 從口頭傳承研究的學術背景來看,口頭詩學的代表人物,他們研究的是作為記憶手段和傳統參照物的文本模式;他們與普洛普的形態學方法、奧利克的史詩法則,都屬於文本模式的研究。[13] 口頭詩學上承阿爾奈、湯普森的芬蘭歷史-地理學方法,下開民族志詩學和表演理論的先河。

中國現代學者如聞一多、朱自清、顧頡剛、鍾敬文、陳寅恪等, 他們從1930年代起,從民歌的角度研究《詩經》的賦比興問題,涉及口頭詩歌的即興的口頭創作和口的文體形式問題,但是,沒有形成方法論,也沒有得到後人的認真總結。詩經與楚辭等古代經典與口頭傳統的關聯已經被晚近的學界所關注。當然,論者還沒有活態口頭傳統的田野工作的經驗。1974年,美國華裔學者王靖獻出版了詩經研究的博士論文,首次將帕里的學說應用到中國文學的研究中;1980年代揚成志專文介紹洛德《故事歌手》給中國民俗學界;1980年代後期,歐洲學者運用該方法研究中國說唱文學如揚州平話;1997年口頭詩學譯介工作開始:弗里《帕里—洛德學說:口頭創作的理論和方法》、 洛德《故事歌手》翻譯成中文,即將出版,該理論已經被研究者關注和引用。1998年《口頭文學的詩學研究》進入中國國家社科基金青年項目。2000年依據哈佛大學圖書館米爾曼·帕里口頭文學資料庫模式,中國社會科學院建立院重大項目支持「中國少數民族口頭文學資料庫」建設工作。

❽ 自然科學的研究方法都有哪些

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現代自然科學研究方法

自然科學方法論實質上是哲學上的方法論原理在各門具體的自然科學中的應用。作為科學,它本身又構成了一門軟科學,它是為各門具體自然科學提供方法、原則、手段、途徑的最一般的科學。自然科學作為一種高級復雜的知識形態和認識形式,是在人類已有知識的基礎上,利用正確的思維方法、研究手段和一定的實踐活動而獲得的,它是人類智慧和創造性勞動的結晶。因此,在科學研究、科學發明和發現的過程中,是否擁有正確的科學研究方法,是能否對科學事業作出貢獻的關鍵。正確的科學方法可以使研究者根據科學發展的客觀規律,確定正確的研究方向;可以為研究者提供研究的具體方法;可以為科學的新發現、新發明提供啟示和借鑒。因此現代科學研究中尤其需要注重科學方法論的研究和利用,這也就是我們要強調指出的一個問題。

一、科學實驗法

科學實驗、生產實踐和社會實踐並稱為人類的三大實踐活動。實踐不僅是理論的源泉,而且也是檢驗理論正確與否的惟一標准,科學實驗就是自然科學理論的源泉和檢驗標准。特別是現代自然科學研究中,任何新的發現、新的發明、新的理論的提出都必須以能夠重現的實驗結果為依據,否則就不能被他人所接受,甚至連發表學術論文的可能性都會被取締。即便是一個純粹的理論研究者,他也必須對他所關注的實驗結果,甚至實驗過程有相當深入的了解才行。因此,可以說,科學實驗是自然科學發展中極為重要的活動和研究方法。

(一)科學實驗的種類

科學實驗有兩種含義:一是指探索性實驗,即探索自然規律與創造發明或發現新東西的實驗,這類實驗往往是前人或他人從未做過或還未完成的研究工作所進行的實驗;二是指人們為了學習、掌握或教授他人已有科學技術知識所進行的實驗,如學校中安排的實驗課中的實驗等。實際上兩類實驗是沒有嚴格界限的,因為有時重復他人的實驗,也可能會發現新問題,從而通過解決新問題而實現科技創新。但是探索性實驗的創新目的明確,因此科技創新主要由這類實驗獲得。

從另一個角度,又可把科學實驗分為以下類型。

定性實驗:判定研究對象是否具有某種成分、性質或性能;結構是否存在;它的功效、技術經濟水平是否達到一定等級的實驗。一般說來,定性實驗要判定的是「有」或「沒有」、「是」或「不是」的,從實驗中給出研究對象的一般性質及其他事物之間的聯系等初步知識。定性實驗多用於某項探索性實驗的初期階段,把注意力主要集中在了解事物本質特性的方面,它是定量實驗的基礎和前奏。

定量實驗:研究事物的數量關系的實驗。這種實驗側重於研究事物的數值,並求出某些因素之間的數量關系,甚至要給出相應的計算公式。這種實驗主要是採用物理測量方法進行的,因此可以說,測量是定量實驗的重要環節。定量實驗一般為定性實驗的後續,是為了對事物性質進行深入研究所應該採取的手段。事物的變化總是遵循由量變到質變,定量實驗也往往用於尋找由量變到質變關節點,即尋找度的問題。

驗證性實驗:為掌握或檢驗前人或他人的已有成果而重復相應的實驗或驗證某種理論假說所進行的實驗。這種實驗也是把研究的具體問題向更深層次或更廣泛的方面發展的重要探索環節。

結構及成分分析實驗:它是測定物質的化學組分或化合物的原子或原子團的空間結構的一種實驗。實際上成分分析實驗在醫學上也經常採用,如血、尿、大便的常規化驗分析和特種化驗分析等。而結構分析則常用於有機物的同分異構現象的分析。

對照比較實驗:指把所要研究的對象分成兩個或兩個以上的相似組群。其中一個組群是已經確定其結果的事物,作為對照比較的標准,稱為「對照組」,讓其自然發展。另一組群是未知其奧秘的事物,作為實驗研究對象,稱為實驗組,通過一定的實驗步驟,判定研究對象是否具有某種性質。這類實驗在生物學和醫學研究中是經常採用的,如實驗某種新的醫療方案或葯物及營養晶的作用等。

相對比較實驗:為了尋求兩種或兩種以上研究對象之間的異同、特性等而設計的實驗。即把兩種或兩種以上的實驗單元同時進行,並作相對比較。這種方法在農作物雜交育種過程中經常採用,通過對比,選擇出優良品種。

析因實驗:是指為了由已知的結果去尋求其產生結果的原因而設計和進行的實驗。這種實驗的目的是由果索因,若果可能是多因的,一般用排除法處理,一個一個因素去排除或確定。若果可能是雙因的,則可以用比較實驗去確定。這就與謀殺案的偵破類似,把懷疑對象一個一個地排除後,逐漸縮小懷疑對象的范圍,最終找到謀殺者或主犯,即產生結果的真正原因或主要原因。

判決性實驗:指為驗證科學假設、科學理論和設計方案等是否正確而設計的一種實驗,其目的在於作出最後判決。如真空中的自由落體實驗就是對亞里士多德錯誤的落體原理(重物體比輕物體下落得快)的判決性實驗。

此外,科學實驗的分類中還包括中間實驗、生產實驗、工藝實驗、模型實驗等類型,這些主要與工業生產相關。

(二)科學實驗的意義和作用

1.科學實驗在自然科學中的一般性作用

人類對自然界認識的不斷深化過程,實際是由人類科技創新(或稱為知識創新)的長河構成的。科學實驗是獲取新的、第一手科研資料的重要和有力的手段。大量的、新的、精確的和系統的科技信息資料,往往是通過科學試驗而獲得的。例如,「發明大王」愛迪生,在研製電燈的過程中,他連續13個月進行了兩千多次實驗,試用了1600多種材料,才發現了白金比較合適。但因白金昂貴,不宜普及,於是他又實驗了6 000多種材料,最後才發現炭化了的竹絲做燈絲效果最好。這說明,科學實驗是探索自然界奧秘和創造發明的必由之路。

科學實驗還是檢驗科學理論和科學假說正確與否的惟一標准。例如,科學已發現宇宙間存在四種相互作用力,它們之間有沒有內在聯系呢?愛因斯坦提出「統一場論」,並且從1925年開始研究到1955年去世為止,一直沒有得到結果,因此許多專家懷疑「統一場」的存在。但美國物理學家溫伯格和巴基斯坦物理學家薩拉姆由規范場理論給出了弱相互作用和電磁相互作用的統一場,並得到了實驗證明而被公認。這表明理論正確的標準是實驗結果的驗證,而不是權威。

科學實驗是自然科學技術的生命,是推動自然科學技術發展的強有力手段,自然界的奧秘是由科學實驗不斷揭示的,這一過程將永遠不會完結。

2.科學實驗在自然科學中的特殊作用

自然界的事物和自然現象千姿百態,變化萬千,既千差萬別,又千絲萬縷的相互聯系著,這就構成錯綜復雜的自然界。因此在探索自然規律時,往往會因為各種因素糾纏在一起而難以分辨。科學實驗特殊作用之一是:它可以人為地控制研究對象,使研究對象達到簡化和純化的作用。例如,在真空中所做的自由落體實驗,羽毛與鐵塊同時落下,其中就排除了空氣阻力的干擾,從而使研究對象大大的簡化丁。

科學實驗可以憑借人類已經掌握的各種技術手段,創造出地球自然條件下不存在的各種極端條件進行實驗,如超高溫、超高壓、超低溫、強磁場、超真空等條件下的實驗。從這些實驗中可以探索物質變化的特殊規律或制備特殊材料,也可以發生特殊的化學反應。

科學實驗具有靈活性,可以選取典型材料進行實驗和研究,如選取超純材料、超微粒(納米)材料進行實驗。生物學中用果蠅的染色體研究遺傳問題同樣體現了科學實驗的靈活性。

科學實驗還具有模擬研究對象的作用,如用小白鼠進行的病理研究等。科學實驗可以為生產實踐提供新理論、新技術、新方法、新材料、新工藝等。一般新的工業產品在批量生產前都是在實驗室中通過科學實驗製成的,晶體管的生產就是如此。

科學實驗就是自然科學研究中的實踐活動,尊重科學實驗事實,就是堅持唯物主義觀點,無視實驗事實,或在實驗結果中弄虛作假,都是唯心主義的作法,最終必然碰壁。任何自然科學理論都必須以豐富的實驗結果中的真實信息為基礎,經過分析、歸納,從而抽象出理論和假說來。一個科學工作者必須腳踏實地,這個實地就是科學實驗及其結果,因此,唯物主義思想是每一個自然科學工作者都應該具備的基本素質之一。

二、數學方法

數學方法有兩個不同的概念,在方法論全書中的數學方法指研究和發展數學時的思想方法,而這里所要闡述的數學方法則是在自然科學研究中經常採用的一種思想方法,其內涵是;它是科學抽象的一種思維方法,其根本特點在於撇開研究對象的其他一切特性,只抽取出各種量、量的變化及各量之間的關系,也就是在符合客觀的前提下,使科學概念或原理符號化、公式化,利用數學語言(即數學工具)對符合進行邏輯推導、運算、演算和量的分析,以形成對研究對象的數學解釋和預測,從而從量的方面揭示研究對象的規律性。這種特殊的抽象方法,稱為數學方法。

(二)運用數學方法的基本過程

在科學研究中,經常需要進行科學抽象,並通過科學抽象,運用數學方法去定量揭示研究對象的規律性,其基本過程是:(1)先將研究的原型抽象成理想化的物理模型,也就是轉化為科學概念;(2)在此基礎上,對理想化的物理模型進行數學科學抽象(科學抽象的一種形式),使研究對象的有關科學概念採用符號形式的量化,達到初步建立起數學模型,即形成理想化了的數學方程式或具體的計算公式;(3)對數學模型進行驗證,即將其略加修正後運用到原型中去,對其進行數學解釋,看其近似的程度如何:近似程度高,說明這是一個較好的數學模型,反之,則是一個較差的數學模型,需要重新提煉數學模型。這一基本過程可用簡圖表示如下:

數學方法又稱數學建模法,之所以其第一步要抽象為物理模型,這是因為數學方法是一種定量分析方法,而自然科學中的量絕大多數都是物理量,因此數學模型實質表達的是各物理量之間的相互關系,而且這種關系需要表達成數學方程式或計算公式。而驗證過程則通常為研究對象中各種物理量的測定(通過實驗)過程。因此,數學建模過程的第一步又常稱為物理建模,換言之,就是說沒有物理建模就難以進行數學建模;但是,若只有物理建模,就難以形成理論性的方程式或計算公式,就難以達到定量分析研究的目的。

(二)數學方法的特點

l.高度的抽象性:各門自然科學乃至社會科學雖然都是抽象的科學,都具有抽象性,可是數學的抽象程度更高,因為在數學中已經沒有了事物的其它特徵,僅存在數和符號,它只表明符號之間的數量關系和運算關系等。也只有這樣才能定量地揭示出研究對象的規律性。

2.高度的精確性:這是因為可以通過數學模型進行精確的計算,而且只有精確(即近似程度高)的數學模型才是人們最終所需要的數學模型。

3.嚴密的邏輯性:這是因數學本身就是一門邏輯嚴謹的科學,同時運用數學方法解決和研究自然規律時,一般總是在已掌握大量的、充分和必要的數據(即實驗信息)的基礎上,並首先運用邏輯推理方法建立物理模型之後才去建立數學模型的,因此數學模型中必然會包含更加嚴密的邏輯性。

4.充滿辯證特徵:因為在數學模型中的量往往是一個符號,如F=ma就代表了牛頓第二定律,這其中的三個量的大小既是可以變化的,又是相互關聯的。因此數學模型本來就體現了辯證關系的兩大主要特徵:變化特徵和聯系特徵。

5.具有應用的廣泛性:華羅庚教授曾指出:「宇宙之大,粒子之微,火箭之速,化工之巧,地球之變,生物之謎,日用之繁,無處不用數學」。這是因為世上萬物的變化無不由運動而產生,無不遵從由量變到質變的規律性,因此只有通過定量研究才能更深刻揭示自然規律,才能更准確的把握住量變到質變的關鍵——度的問題。

6.隨機性:隨機性是指偶然性中有必然性,實驗信息是偶然的,通過數學建模,從多個偶然數據(分立的)中往往可以給出必然的結果(量之間連續變化的關系),即規律性的結論。

(三)數學方法的種類

1.自然事物和現象的分類

數學方法及數學建模的應用依賴於自然事物和現象的性質,而自然事物和現象的種類繁多,數量是無限的。在大幹世界中,無法找到兩個完全一樣的東西,這是指再相仿的東西之間也必然會有差別。因此定量研究事物規律性時,數學模型不可能是針對某一個別事物而建立的,而總是針對同一類事物和現象所具有的共同規律性而建立的。這就要求:根據數學建模的需要,按一定的因素把事物進行分類,以便更方便地運用數學方法。概括起來,自然界中多種多樣的事物和現象一般可分為四大類:第一類是有確定因果關系的,稱為必然性的自然事物和自然現象;第二類是沒有確定因果關系的,稱為隨機的自然事物和現象;第三類是界限不明白,稱為模糊的自然事物和自然現象;第四類是突變的自然事物和自然現象。必然事物和現象就如同種豆得豆、種瓜得瓜一樣,因果關系完全確定。而隨機事物和現象就如同氣體分子的相互碰撞一樣,其中某兩個分子是否很快會發生碰撞,沒有必然性,但氣體分子間確實經常發生碰撞,所以可以說分子間發生碰撞是必然的,但某兩個分子的碰撞卻是隨機的。對模糊的事物和自然現象的理解,也可以用一個實例說明。許多國界都是以河流的主河道中線劃分的,中線究竟在哪裡,只能是一個模糊的界限,無法嚴格劃分。因為河水有多的時候,也有少的時候,洞水在流動,波浪在不斷地拍打著河岸,因此不可能進行絕對精確的測量,所以其界限是模糊的。地震的突然發生、橋梁的突然斷裂折墜等則屬於突然性事物和現象。

2.數學方法的分類

按照自然事物和現象的類型,根據理論計算和解決實際問題的需要,人們創立了許多種數學方法,概括起來主要有以下幾種:常量數學方法:古今初等數學所運用的方法,便是常量數學方法,主要有算術法、代數法、幾何法和三角函數法。常量數學方法被用於定量揭示和描述客觀事物在發展過程中處於相對靜止狀態時的數量關系和空間形式(或結構)的規律性。變數數學方法:它是定量揭示和描述客觀事物運動、變化、發展過程中的各量變化與量變之間的關系的一種數學方法。其中最基本的是解析幾何法和微積分法。解析幾何法由數學家迪卡爾創立,是用代數方法研究幾何圖形特徵的一種方法。微積分(通常稱為高等數學)方法是牛頓和萊布尼茨創立的。這種方法主要應用於求某種變化率(如物體運行速率、化學反應速率等);求曲線(曲面)切線(切平面);求函數極值;求解振動方程和場方程等問題。

必然性數學方法:這種方法應用於必然性自然事物和現象。描述必然性自然事物和現象的數學工具,一般是方程式或方程組。其中主要有:代數方程、函數方程、常微分方程、偏微分方程和差分方程等。利用方程可以從已知數據,在遵循推理規律和規則的條件下,推算出未知數據,如這種方法可以根據熱力學方程計算出煉鋼爐各部分的溫度分布。因而可通過理論計算,確定和選取煉鋼爐的最佳設計方案。

隨機性數學方法:指定量研究、揭示和描述隨機事物和隨機現象領域的規律性的一種數學方法。它主要含概率論方法和數理統計方法。

突變的數學方法:指定量研究只揭示和描述突變事物和突變現象規律性的一種數學方法。它是20世紀70年代由法國數學家托姆創立的。托姆用嚴密的邏輯和數學推導,證明在不超過四個控制因素的條件下,存在著七種不連續過程的突變類型,它們分別是:折轉型,尖角型,燕尾型,蝴蝶型,雙曲臍點型,橢圓臍點型,拋物臍點型。這些突變數學方法和突變理論,對於解決地質學研究領域中的復雜生突變事件(如地震預測)和現象十分有用。有專家預言:突變的數學方法,可能成為解決地質學領域復雜問題的一種強有力的數學工具。

模糊性數學方法:指用定量方法去研究、揭示和描述模糊事物和模糊現象和規律性的一種數學方法。自然界存在著大量模糊事物、模糊現象和模糊信息,無法用精確數學方法處理。模糊數學方法的創立,才使人類找到了處理該類問題的有效方法,人們稱這種方法的效果是「模糊中見光明」。「模糊數學」並非數學的模糊,這種數學本身仍是邏輯嚴密的精確數學,只是因用於處理模糊事物而得名。

公理化方法:指從初始科學概念和一些不證自明的數學公理出發遵循邏輯思維規律和推理規則,運用正確邏輯推理形式,對一些相關問題進行處理,從而建立起數學模型的一種特殊方法。公理化方法由古希臘數學家歐幾里得首創,並構成了歐氏幾何學理論體系,公理化方法的核心是研究如何把一種科學理論公理化,進而建成一個公理化理論體系。這種體系中首先建立公理,即把某學科中一些初始科學概念公理化,然後由公理推演出定理及其他,從而構成一個公理化理論體系。

(四)提煉數學模型的一般步驟

所謂提煉數學模型,就是運用科學抽象法,把復雜的研究對象轉化為數學問題,經合理簡化後,建立起揭示研究對象定量的規律性的數學關系式(或方程式)。這既是數學方法中最關鍵的一步,也是最困難的一步。提煉數學模型,一般採用以下六個步驟完成:

第一步:根據研究對象的特點,確定研究對象屬哪類自然事物或自然現象,從而確定使用何種數學方法與建立何種數學模型。即首先確定對象與應該使用的數學模型的類別歸屬問題,是屬於「必然」類,還是「隨機」類;是「突變」類,還是「模糊」類。

第二步:確定幾個基本量和基本的科學概念,用以反映研究對象的狀態。這需要根據已有的科學理論或假說及實驗信息資料的分析確定。例如在力學系統的研究中,首先確定的摹本物理量是質主(m)、速度(v)、加速度(α)、時間(t)、位矢(r)等。必須注意確定的基本量不能過多,否則未知數過多,難以簡化成可能數學模型,因此必須詵擇出實質性、關鍵性物理量才行。

第三步:抓住主要矛盾進行科學抽象。現實研究對象是復雜的,多種因素混在一起,因此,必須變復雜的研究對象為簡單和理想化的研究對象,做到這一點相當困難,關鍵是分清主次。如何分清主次只能具體問題具體分析,但也有兩條基本原則:一是所建數學模型一定是可能的,至少可給出近似解;二是近似解的誤差不能超過實際問題所允許的誤差范圍。

第四步:對簡化後的基本量進行標定,給出它們的科學內涵。即標明哪些是常量,哪些是已知量,哪些是待求量,哪些是矢量,哪些是標量,這些量的物理含義是什麼?

第五步:按數學模型求出結果。

第六步:驗證數學模型。驗證時可根據情況對模型進行修正,使其符合程度更高,當然這以求原模型與實際情況基本相符為原則。

(五)數學方法在科學中的作用

1.數學方法是現代科研中的主要研究方法之一

數學方法是各門自然科學都需要的一種定量研究方法,尤其在當今世界科學技術飛速發展的時代,計算機已得到廣泛應用,即使一個極其復雜的偏微分方程的求解問題也同樣可以通過離散化手段進行數字求解。如航磁法、地震法探礦的數據處理問題就異常復雜,其數學模型就是一個偏微分波動(場)方程。當然此類問題都需要在超大型專門計算機構進行的。正因為如此,許多過去無法進行定量研究的問題,現在一般都可以通過數學建模進行定量研究。當然,研究中的關鍵就是如何建模的問題了。同時,只有通過定量研究才能更深刻、更准確地揭示自然事物和自然現象內在的規律性。否則,一切科學理論的建立和理論研究的精確化就難以實現。

馬克思曾指出:「一種科學只有當它達到了能夠運用數學時,才算真正發展了」。這正如我國數千年的傳統中葯,因其葯效及有效成分沒能達到定量研究的程度,因而其發展遲緩。當今世界各主要國家都在對中國的中葯進行定量分析研究,某些中葯已被它國製成精品並擁有專利權向我國傾銷,這充分體現了定量研究的重要意義。

2.數學方法為多門科研提供了簡明精確的定量分析和理論計算方法

數學語言(方程式或計算公式)是最簡明和最精確的形式化語言,只有這種語言才能給出定量分析的理論和計算方法,通過理論計算給出的信息,可以給人們提供某種預測、某種預言。這種預示性的信息,既可能帶來某種發現、發明和創造,也可能導致極大的經濟和社會效益,從而使人們格外地感受到它的分量。

3.數學方法為多門科學研究提供邏輯推理、辯證思維和抽象思維的方法

數學作為自然科學研究的可靠工具,是因為它的理論體系是經過嚴密邏輯推證得到的,因此它也為科學研究提供了眾多邏輯推理方法;同時數學也是一種辯證思維和抽象思維的語言,因此也同樣為科學研究提供了辯證思維和抽象思維的方法。

三、系統科學方法

系統科學是關於系統及其演化規律的科學。盡管這門學科自20世紀上半葉才產生,但由於其具有廣泛的應用價值,發展十分迅速,現已成為一個包括眾多分支的科學領域。它包括有:一般系統論、控制論、資訊理論、系統工程、大系統理論、系統動力學、運籌學、博弈論、耗散結構理論、協同學、超循環理論、一般生命系統論、社會系統論、泛系分析、灰色系統理論等分支。這些分支,各自研究不同的系統。自然界本身就是一個無限大、無限復雜的系統,在自然界中包括著許許多多不同的系統,系統是一種普遍存在。一切事物和過程都可以看作組織性程度不同的系統,從而使系統科學的原理具有一般性和較高的普遍性。利用系統科學的原理,研究各種系統的結構、功能及其進化的規律,稱為系統科學方法,它已得到各研究領域的廣泛應用,目前尤其在生物學領域(生態系統)和經濟領域(經濟管理系統)中的應用最為引人注目。系統科學研究有兩個基本特點:其一是它與工程技術、經濟建設、企業管理、環境科學等聯系密切,具有很強的應用性;其二是它的理論基礎不僅是系統論,而且還依賴於各有關的專門學科,與現代一些數學分支學科有密切關系。正因為如此,人們認為系統科學方法一般指研究系統的數學模型及系統的結構和設計方法。因此,我們下面將僅就上述意義上系統科學方法作簡要論述。

(一)系統科學方法的特點和原則

所謂系統科學方法,是指用系統科學的理論和觀點,把研究對象放在系統的形式中,從整體和全局出發,從系統與要素、要素與要素、結構與功能以及系統與環境的對立統一關素中,對研究對象進行考察、分析和研究,以得到最優化的處理與解決問題的一種科學研究方法。系統科學方法的特點和原則主要有:整體性、綜合性、動態性、模型化和最優化五個方面。

(1)整體化特點和原則:這是系統科學方法的首要特點和原則。所謂整體性特點和原則,是指把研究對象作為一個有機的整體系統去看待。雖然系統中每一個要素,就其單獨功能而言是有限的,但卻是系統所必有的要素。就整體系統而言,缺少了任何一個要素都難以發揮整個系統的功能。這正如一輛汽車一樣,它是一個完整的系統,任何一個部件出現缺損都可能影響整個系統功能的發揮,甚至一個微不足道的螺絲釘的缺損都可能造成某種事故的發生。因此必須把研究對象作為有了質變的有機整體去看待。這里的計算關系應該是1+1>2,這就如同「二人一條心,黃土變成金』』的格言所表示的含義類似,即系統的整體功能大於各要素的功能之和。這被稱為系統各要素功能的非加性規律。這一規律性要求人們在對系統的研究中,必須從有機整體的角度去探討系統與組成它的各要素之間的關系,而且另一方面,需要研究系統與周圍環境之間的聯系和關系,從有機整體的角度去發揮系統的功能,把握系統的性質與運動規律。

(2)綜合性特點和原則:這一特點和原則包括兩方面的含義:一方面指客觀事物和工程都是一個系統,是由諸多要素按一定規律組成的復雜的綜合體,有其特殊的性質、規律和功能;另一方面指,對任何客觀事物和具體系統的研究,都必須進行綜合考察,即從它的組成部分、結構、功能及環境的相互聯系、相互作用和相互制約的諸方面進行綜合研究。而系統的最優化目標就是根據系統科學方法對研究對象進行綜合考察和研究的結果來確定的。

(3)動態性特點和原則:指在物質系統的動態過程中揭示它們的性質、規律和功能。因為客觀世界中實際存在的一切系統,無論是在內部的各要素之間,或系統與環境之間,都存在著物質、能量、信息的流通和交換,因此實際系統都處於動態過程之中,而不是處於靜態,因此就必須堅持動態性原則。

(4)模型化特點和原則:指的是在考察比較大且復雜的系統(如大型工程項目)時,因復雜系統因素眾多,關系復雜,一時難以完全把所有因素和關系都搞清楚,甚至有的因素也沒有必要完全弄清楚,而開始研究和處理問題時又往往要求進行定量分析,這就需要建立數學模型,即將系統加以簡化抽象為理想模型,從而通過對模型的 實驗、研究,達到較好地解決實際問題的目的。

(5)最優化原則:指在運用系統科學方法解決實際問題時,從多個可能的方案中選擇出最佳方案,使系統的運行處於最佳狀態,達到發揮最優功能的目標。按照最優化原則,系統內部各要素之間與系統和環境之間的聯系或結構都必須處於最優狀態,以發揮系統的特殊功能。

(二)常用的幾種系統科學方法簡介

1.功能分析法

功能

❾ 研究變異百分比如何計算

變異百分比通過研究變異除以公差然後乘以100計算得出。

量具重復性和再現性研究(R&R研究)可確定觀測到的過程變異中有多少是因測量系統變異導致的。現有一名工程師選擇了 10 個表示過程變異預期極差的部件。由三名操作員按照隨機順序測量這十個部件,每個部件測量三次。此工程師執行交叉量具 R&R 研究來評估因測量系統導致的測量值的變異性。

操作步驟
1. 打開樣本數據。
2. 選擇統計 > 質量工具 > 量具研究 > 量具 R&R 研究(交叉)。
3. 在部件號中,輸入 部件。
4. 在操作員中,輸入 操作員。
5. 在測量數據中,輸入 測量。
6. 在分析方法下,選擇方差分析。
7. 單擊選項按鈕。在過程公差下,選擇規格上限 - 規格下限,然後輸入 8。
8. 在每個對話框中單擊 確定。

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