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現場審核方法與技巧

發布時間:2022-05-14 20:51:44

① 審計方法與技巧

固定接收法。為減少審計風險,工程結算審計資料的接收應當由固定部門和人員按照有關制度統一接收。接收資料時,應當認真清理資料,並出具回執清單。

全面審查法。對工程結算資料應當進行全面了解。對於工程前期文件材料,重點審查建設單位是否按照基本建設程序辦理各種手續;對於招標投標文件和施工合同或協議,重點掌握造價確定的依據;對於施工管理、質量保證和檢驗評定以及工程竣工驗收文件資料,審查資料是否完整、真實和合法;對於工程結算書,應當重點審查。

現場勘察法。 指審計人員深入施工現場,對照施工圖紙和工程結算書,對工程量進行現場測量確認;對成品、半成品和設備器材的數量、規格、型號、生產廠家、品牌等進行逐一核實並記錄取證,以便於詢價。

開挖核實法。對於有疑點的隱蔽工程,可以採用開挖的方法核實工程量和有關材料情況。此法可以直接驗證隱蔽工程的真假,但工程量大,一般採用隨機抽樣定點開挖。

抽芯驗證法。對於難以採用開挖法驗證的隱蔽工程,可以採用專門的機械進行抽芯,如對於瀝青混路面凝土或大面積的混凝土基層,可採用抽芯法確認厚度。

調查詢問法。對於需要核實的工程量和價款,審計人員可以通過詢問建設、監理、供貨等單位的相關知情人員,了解和證實工程施工工序、方法、機械台班及工程量、工程價款的真實性。初審一般不宜直接向施工單位了解情況。

全面審計法。工程造價審計首先必須根據現場勘察的數據,結合結算資料,依照計算規則及相關規定,對工程量進行全面審計。其次,對單價、設計變更、工程量簽證及各項取費等進行詳細審查。

詢價審查法。為確定材料價格的真實性和合理性,審計人員可採用詢價法進行市場調查。這就要求審計人員必須查閱資料並結合現場勘察情況,將需要詢價的成品、半成品和設備器材的數量、規格、型號、生產廠家、品牌及采購時間等記錄清楚,以便詢價時能圓滿答復商家的提問,贏得商家的信任,從而了解到真實的材料價格信息。詢價要也要貨比三家。
技巧
突出重點。工程設計變更和簽證,對工程造價產生重要影響,也是容易滋生腐敗的重點所在。因此,對於設計變更通知、工程簽證單和影響工程造價的重點子目要重點審計。

及時簽證。在調查取證時,對被調查對象陳述的可能對工程審計有用的事實,應當及時記錄,並盡可能要求被調查對象簽字確認;在結算對審時,對於我們和被審計對象共同確認的量和價,應及時辦理簽字手續,做好審計記錄。

② 建設工程結算審計的幾種方法

工程結算審計及復核的步驟、流程與技巧-工保網



2、工程結算審核的流程與技巧


一、資料的審核


目前的工程結算審計處於工程竣工階段,除跟蹤審計外大多屬於事後審計,現場只有成型後的外觀,所有隱蔽情況只能靠業主及施工方提供的資料來顯示,對資料的真實性、有效性、可靠性的甑別就顯得尤為重要。接受委託時應與委託單位進行詳細的書面資料交接,結算審核應提供並審核的資料有:


1

完整的施工圖、竣工圖;

2

招標文件、招標答疑、補充文件;

3

投標文件、施工合同和補充協議;

4

圖紙會審記錄、施工組織設計、會議紀要;

5

業主指定或自供的設備、材料型號、品牌;

6

設計變更單、工程聯系單及現場簽證單;

7

地基驗槽記錄、工程隱蔽記錄、施工日誌;

8

樁基檢測報告與驗收記錄;

9

其他與工程造價有關的所有資料。


在審核以上資料時必須甑別:


1

是否為經過業主簽字、蓋章確認的送審資料,以確定其資料的可靠性,任何施工方送審的資料及補充資料均是無效資料,應經過業主認可後轉交咨詢公司;

2

是否為原件(原始資料),以推斷其資料的真實性;

3

所有的資料是否編號連續、有明確的時間標注,以判斷其資料的有效性。在甑別以上資料的真實性、有效性、可靠性的同時還應對資料存在的問題進行質疑,並以書面聯系函的形式要求業主回復及提供補充資料。


二、合同的審核


施工合同審核是工程結算審核的重要內容,也是降低工程成本、提高經濟效益的有效途徑。施工合同條款的字斟句酌對項目結算造價的增加與否起著關鍵作用,施工合同中約定了合同價款的模式(即總價包干與綜合單價包干兩種模式)、工程結算方式、工期要求、質量標准、索賠與反索賠的條件等等。


對於合同為總價包干模式而言,結算時要弄清包乾的內容具體有哪些,是否都按合同約定全部完成,針對現場實際情況,尤其是裝修部分一定要到現場進行踏堪及實地測量與統計,對於未完成的項目一定要給予核減,核減項目不只是核減直接費,以直接費為基數按費率計算的間接費、稅金等也應同比例核減。


對於合同為綜合單價包干模式的工程,工程量為據實結算,審核前一定要重新按合同約定的結算方式,根據行業相關規定與規則進行工程量計算,做到准備充分、心中有數,計算時切忌按圖計算,一定要結合現場實際施工情況,同時在計算式處標注計算依據,以便與施工單位核對時方便查找,做到有理有據。


對於施工合同中對工期與質量標准有約定的,應徵得業主同意,按合同約定對工期與質量標准進行獎懲。


三、招、投標文件的審核


在工程招標投標活動中,招標是一種要約邀請,如果你投了標,表明你對招標方有興趣,你就要響應要約邀請中的條件,也就要滿足要約邀請中的規定,也即招標文件對投標方有一些特殊要求,那麼投標方既然要投標而最終又中了標,那一定對招標要求有一些承諾,這些要求與承諾是作為我們最終結算時對造價是否增減的重要審核依據,尤其是招標文件中對措施費的報價方式的明確規定,審核時要重點關注,合同外增加費用是否要調整與其對應的措施費。


四、設計變更的審核


施工圖是工程項目招標的依據和工程施工的基礎,在施工過程中根據現場實際情況難免會發生變更。設計變更有原設計單位出具設計變更通知單和修改圖紙,設計、校審人員簽字並加蓋公章,並經建設單位、監理工程師審查簽字同意的設計變更才算有效變更,重大的設計變更應經原審批部門審批,否則不應列入結算。


施工中承包人不得對原工程設計進行變更,因承包人擅自變更設計發生的費用和由此導致發包人直接損失的,由承包人承擔,延誤的工期不予順延,所以在審核變更單時,要留意變更的主體是誰,為什麼要變更,是否引起了造價的變化,同時要注意變更的時間和費用減少的變更單,有的變更單從時間上可以判斷是在招投標過程中發生的變更,此種變更所引起的費用增減應反應在合同中,而不是在施工過程中,如為總價包干項目則不應調整造價;有些變更單並不引起造價增加,只是一些方案的細化與說明,審核時一定要前後推敲,仔細核對原施工圖及其說明;有些變更單是引起造價減少的項目,施工方在送審時不會主張,我們專業工程師要拿出有力的依據來說服施工方,從而准確確定設計變更部分的造價。


設計變更的價款計算方法合同中一般會約定:合同中有適用或類似於變更工程的單價或總價的按合同已有的價格或參照類似價格,合同中沒有適用或類似於變更工程的單價或總價的,由承包人提出適當的變更價格,經工程師確認後執行。在審核過程中,對合同中有適用或類似於變更工程的單價或總價的按合同已有的價格或參照類似價格的子目,一定要注意對於費率下浮或總價下浮的工程,在結算時要特別注意變更或新增項目也應按此同等比例下浮後作為變更增加的造價。對合同中沒有適用或類似於變更工程的單價或總價的,由承包人提出適當的變更價格,在審核時重點關注價格的套取是否與合同約定一致,取費標准也應與原投標文件即商務標中的費率一致,如果有下浮或讓利的也應按同等比例下浮後作為變更增加的造價。


五、現場簽證的審核


現場簽證是在施工過程中額外發生的一些事件,它反映了施工過程中的實際情況,但不一定都會引起造價的增加。審核過程中要注意簽證單上簽字單位是否齊全,簽字人是否為施工合同中約定的各方負責人,如果不是或是有多個負責人簽字,就應提出質疑,要求業主確認是否均為有效文件。


尤其對簽字為「情況屬實」的簽證單,只能說明事實存在,但要分清是誰的責任引起的簽證事項,是否要增加造價,該增加多少都要重點審核。另外,以實物量形式進行簽證的,應按消耗量定額及統一基價表(或單位估價表)計算,列入直接費,如以「元」的形式進行簽證的,不應列入直接費,只能計取稅金,另有說明的除外。


六、爭議的解決


工程結算是建議單位、施工單位及咨詢公司三方談判的過程,因為各方站的立場不一樣,有時會對合同文件、相關法規等的理解產生歧義,因此產生爭議是必然的也是正常的。當我們產生爭議時如何解決呢?可以採取三方溝通協調會、向權威部門如定額站咨詢、協調不成還可以採取仲裁或是起訴。在審核過程中,經常會出現施工方少報、漏報的情況,此時會在送審價的基礎上增加造價,當出現增加造價時,業主很難接受,此時就要主動與業主溝通,用有力的法律、法規說服業主,以取得業主的支持與理解,使結算審核的結果做到公平、公正。


七、成果文件的編寫


一份好的工程結算審計項目,最終審核結果反映在成果文件中。成果文件中除了應包含最基本的信息如:編制說明、項目概況、審核依據、計價依據、編審方法等外,還應對結算爭議問題的闡述及最終解決辦法進行說明特別,以便多年以後有據可查;同時,對業主在本項目上的管理一定要用心地提出合理化建議,供業主在今後的工程項目管理中參考。


工程結算審核採用合理的審核方法與技巧不僅能達到事半功倍的效果,直接影響該項目的實際投資,而且也關繫到審計的質量和速度。


怎麼做好內審工作

內部審核是檢驗檢測機構自行組織的管理體系審核,按照管理體系文件規定,對其管理體系的各個環節組織開展的有計劃的、系統的、獨立的檢查活動。檢驗檢測機構應當編制內部審核控製程序,對內部審核工作的計劃、籌備、實施、結果報告、不符合工作的糾正、糾正措施及驗證等環節進行合理規范。

  1. 做好內審員的培訓和再培訓內審員在內審前的培訓工作非常重要。內審員可通過組織培訓和自我學習的形式對審核所使用的准則(《通用要求》)、標准、管理體系文件等內容熟悉掌握, 做到心中有數。因為這些要求、標准、管理體系文件既是進行內部質量審核的依據和判定標准, 也是內審員在審核前必須了解和掌握的, 如果內審人員對此不熟悉, 就不能有效地實施內部質量審核, 找不出檢測工作中存在的問題。因此, 在進行內審前, 內審人員一定要根據每次內審的目的、范圍、要求對所用的評審准則、管理體系文件認真學習領會、掌握, 特別是對重點審核的問題應重點把握。

做好內審前的策劃准備工作在實施內部質量審核前, 做好內審前的策劃准備工作十分重要, 是保證成功內審的基礎,策劃應充分考慮組織的特點, 如組織機構、檢測過程和內審員情況等。內部審核通常每年1次,由質量負責人策劃內審並制定審核方案。內部審核應當覆蓋管理體系的所有要素,應當覆蓋與管理體系有關的所有部門、所有場所和所有活動。但是這四個覆蓋不是必須的,檢驗檢測機構可以依據以下3點來策劃、制定、實施和保持審核方案。

(1)有關過程的重要性;

(2)對檢驗檢測機構產生影響的變化;

(3)以往的審核結果。審核方案包括頻次、方法、職責、策劃要求和報告。通過精心策劃, 形成年度內審計劃。在審核計劃中應明確:審核范圍、審核依據、審核頻度、審核人員組成、審核資源保證、審核時間等。在具體到實施每一次內部審核時, 還應按年度內審計劃安排和內審程序規定, 詳細編制內審實施計劃。一般來說, 內審前的准備工作包括:組建內審組, 選定內審組長, 編制內審檢查表, 設計內審記錄表格, 提出糾正措施要求表 (即不合格項報告) , 通知被審核部門負責人以及體系文件的審核。

3.編制內審檢查表編制內審檢查表是實施內審前的重點准備工作, 內審檢查表編制的好與不好, 將直接影響內審工作的成功與否, 因此檢查表的編制一定要精心設計, 把要內審的內容盡可能考慮進去。檢查表一般由內審員根據分配的審核任務進行准備,也可由對內審工作比較熟悉的內審人員統一編制。檢查表的內容一般包括:檢查依據、檢查內容、檢查記錄、檢查時間、受審核部門、審核員、審核組長等。對已進行過內審的機構來說, 編制檢查表, 就要抓住重點進行抽樣檢查。檢查表可以按部門要素編制, 也可以按檢測過程編制, 具體按那種方法編制, 機構可根據自身情況來選擇。真正的檢查表應具有可操作性。檢查表設計好以後, 要經過內審組討論, 最後由組長批准, 這樣在內審時就比較穩妥、充分。

4.有效實施審核審核應按照實驗室內部審核實施計劃進行。以首次會議開始現場審核。內審員根據設計好的檢查表, 運用各種審核方法和技巧, 收集客觀證據,得出審核發現,進行分析判斷,開具不合格項報告。內審一定要全面, 且客觀、公正, 不能單純只為了發現不合格項。內審員對審核中發現的不合格項應認真核對, 並且在審核范圍內提出。此外, 還應嚴格把握不合格的性質, 對檢測質量影響不嚴重、且易於糾正的情況, 內審員可把它開在一般不合格 (即基本符合項) 上, 以突出對影響檢測質量的重點審核。

5客觀編寫內審報告現場審核結束後, 一般由審核組長編寫內部審核報告, 內容包括:審核目的、范圍、依據、內審組成員、受審核部門、質量體系運行情況評價、存在的主要問題分析、糾正、預防和改進措施的提出, 確認和分層分步實施的要求等。審核報告應在審核組成員認真討論並與受審核部門溝通 (不符合方面) 後形成。審核結論很重要, 審核組應依據審核證據, 對照審核准則, 對本機構的管理體系運行的有效性作出客觀的實事求是的評價, 對成功的方面給予肯定, 對存在問題的方面提出改進的方向。

6跟蹤驗證內審員應負責對審核後的區域、過程的實施及糾正情況進行跟蹤驗證, 並在緊接著的下一次審核時, 對措施的實施情況及效果進行復查評價, 寫入報告, 實現審核閉環管理, 以推動連續的質量改進。開展內部質量審核,目的是為了找出自身存在的問題和不足,並進行糾正、控制和預防,不斷提高本機構的質量管理水平。因此,內審員不但要對責任部門實施糾正措施的情況進行跟蹤檢查,還要驗證其有效性。如果無效或達不到要求,應要求責任部門按管理體系文件"不合格工作糾正與控制和預防措施程序"重新啟動,直至達到有效為止。答案來自

④ 簡答題,實驗室內部審核的主要內容有哪些

實驗室內審員應發揮以下5個方面作用:
1,監督作用。管理體系的運行需要持續地進行監督,才能有效及時地發現問題並採取改進措施,持續監督主要是通過內審進行,內審的實施要由內審員隊伍擔當的。
2,參謀作用。在內審時,內審員發現某些不符合項,要求受審核部門及時採取措施,對不符合項進行處置,消除產生不符合的原因。在受審部門考慮糾正措施時,內審員可以提出一些改進意見供其選擇。當受審核部門提出糾正措施計劃時,內審員應決定是否可以認可,並說明認可或不認可的理由。在糾正措施計劃實施時,內審員要主動關心實施的過程,必要時給予指導。
3,紐帶作用。內審員在內審中與各部門的員工有著廣泛的交流和接觸,既可以收集員工對質量管理方面的意見、要求和建議,通過質量負責人向領導反映,又可以把領導層關於質量方面的方針、政策和意圖向員工傳達、解釋和貫徹,起一種溝通和聯絡的作用。
4,介面作用。由於內審員經常被派往分包方或供應商去進行第二方審核,在審核中貫徹本實驗室對分包方或供應商的要求,同時也可反映分包方的實際情況和要求,起介面作用。當到第三方現場評審時,內審員常常擔任聯絡員,從中了解對方的評審要求,評審方式和方法,向質量負責人或最高管理者反映,同時也可向對方介紹本實驗室的實際情況,起內外介面作用。
5,帶頭作用。內審員在實驗室都有各自的本職工作。內審員的資格是經過專門培訓而獲得的,他們經常參加內審活動,對該實驗室管理體系的要求有更深刻的了解,更懂得應該如何做好本職工作。所以內審員應以身作則,認真貫徹和執行有關管理體系的要求,在全體員工中起模範帶頭作用,成為貫徹實施管理體系的骨幹。

⑤ 誰幫忙提供下質量體系外審的技巧

技巧只是招式,要苦練內功才行,否則只會被招式弄得暈頭轉向。
一、 審核前的准備
審核前適當的准備工作是必不可少的。首先,審核之前要對被審核對象的經營范圍、被審核對象的經營狀況與管理水平、被審核對象的行業地位等有一些初步的了解,便於把握審核的側重點;然後,需要對我們計劃審核的目標范圍,也可以說我們計劃與之合作的對象范圍,進行比較細致的了解。如:國家標准、行業標准、業內動態等;最後,需要根據前面了解到的內容,製作出審核計劃或者查檢表。一般公司都有自己的供應商審核查檢表,但是不一定適合所有的行業、所有的供應商,這時候就可以進行一些審核側重點的識別。
一般在審核准備階段,要事先審核申請認證/注冊組織的質量手冊和有關程序文件,在文件審核初步通過的基礎上才進行現場審核。
二、現場審核基本方法和技巧
基本方法:面談、提問、聆聽、觀察、驗證
(一) 面談技巧
面談要選擇正確的對象,選擇不同層次和職能的人員予以面談;對有關全局性的問題,應向主管管理者提問,對有關局部實施的細節,應向執行操作者提問。
1、 說要少,聽要多
2、 可以先由對方介紹其工作內容;
3、 面談的結果應予以歸納,並在適當時予以驗證;
4、 提問方式可以多樣,但應避免引導式;
(二)提問技巧
1、 審核過程實際上是一個溝通過程,掌握溝通技巧,是對審核員的基本要求,充分、流暢的溝通是審核成功的關鍵之一。而提問是溝通中運用最多、最基本的方法。
2、 提問的目的:獲取審核所需的信息,掌握審核主動權,保證審核按計劃進行。
3、 按檢查內容可分為二類:按審核檢查表提問;根據審核進展情況提問。
4、 注意事項:(帶著問題、有目的地問,包括現場觀察發現的問題)
a) 考慮被問者的背景;
b) 觀察神態表情;
c) 努力理解回答;
d) 不能建議或暗示某種答案;
e) 不要說有情緒的話;
f) 不要連珠炮式地發問
提問類型 提問方法案例 使用時機、場合
開放型提問 單詞引導:5W1H(WHO WHAT WHERE WHY WHEN HOW),例如:"為什麼你僅做一次設計評審? 「這些評審都是什麼時候進行的?」「怎樣控制評審過程?」 「誰參加設計評審?」"這些評審的記錄保存在哪裡
封閉型提問 可以用是或不是就能回答的問題。例如:
「你們有一個不合格品控製程序嗎?」「是的。 」
「這個程序是經過批準的嗎?」「是的。」 一般情況下不用 ,確認理解時有用。例如:「那個唯一被記錄的顧客投訴是顧客寫信寄來的,對嗎?」「是。」
假設性問題 例如:
 「如果設計評審的結果表明設計必須更改,那麼這種更改是怎樣進行的?」
 「如果客戶打電話來修改合同並要求你立即執行,怎麼辦?」
 「如果供應商沒有隨貨發來裝箱文件,怎麼辦?」 在所檢查的資料中沒有證據顯示活動處於受控狀態時使用

(三)聆聽技巧
1、 審核過程中,審核員聆聽的時間可能會達到總時間的80%,謙虛和認真的聆聽態度有助於形成融洽氣氛和獲取有價值的信息,有助於得出客觀的審核發現。(善於捕捉有關的信息點)
2、 少講多聽
3、 不怕沉默
4、 排除干擾
5、 多問開放性問題
6、 多鼓勵講話者
7、 專注、認真地聽
8、 有耐心並及時反饋
9、 盡可能不要作出不恰當反應
(四)觀察技巧
1、 現場觀察是評審員尋找、收集客觀證據的一個重要方式,眼見為實,現場審核實質就是現場觀察的過程,評審員要通過觀察來驗證受審核方的質量管理體系「過程是否被充分開展並按文件要求貫徹實施?在提供預期的結果方面,過程是否有效?」
2、 評審員可以觀察的對象是:
人員:是否有正確的培訓和正確的能力;
設備:是否有正確的標識、狀態和能力;
材料、半成品、成品:是否有正確的種類、數量、過程和正確的特性;
環境:是否有正確的狀態;
文件:是否有正確的標識和正確的內容。等等。
3、 評審員不僅應觀察現場直接看到的現象,還應注意向深層次觀察現場活動,能識別潛在的影響質量活動有效性的因素。
(五)驗證技巧
1、 審核員答到對方回答後,需要辨別真偽,所以進行分析驗證是必不可少的。驗證可按以下思路進行:
a) 有沒有?不要因為回答圓滿就止步,還要看事實;
b) 做沒做?不能因為計劃做得好就認為符合要求,還要判斷實際是否做了。
c) 做得怎樣?
d) 勤作筆記並讓受審方確認。
2、 驗證方法
a) 尋找客觀證據
b) 跟蹤審核線索
c) 追根求源
跟蹤審核線索
審核方法 方法概述 優缺點
順向審核 從過程的始端查到過程的終端。例:從合同查到產品出廠、從文件管理部門查到具體文件的有效性、從不合格產生,查到糾正措施。 邏輯性、系統性強;
可查證介面、但費時。
逆向審核 從過程的終端查到過程的始端。例:從幾件計量檢測設備查到計量檢測設備的管理;從幾種原材料的標識查到進貨檢驗與試驗及采購控制;從設計輸出查到設計輸入。 針對性強、切實具體;
問題復雜時不易理清。
按部門審核 按部門安排審核計劃。針對部門職能所涉及到的活動進行審核;
按部門審核時,應審核部門職能涉及的各要素/過程的要求。 審核效率高,但易疏漏要求;
要求審核員思路清楚;
審核組內溝通要求高。
按條款或過程審核 以條款或過程為中心,按條款或過程安排審核計劃;針對條款或過程要求展開審核;一個過程要涉及多個部門,負責部門必查,配合部門選查。 目標明確,易與標准及體系文件對照;
審核路線復雜、費時。
3、 實際的審核往往是:「順向」和「逆向」相結合;按部門和按條款/過程審核相結合;
4、 制定審核計劃時,應按部門或按條款/過程展開審核的策略;
5、 確定抽樣方式時,應用"順向"或"逆向"的審核策略。
三、審核記錄的一些具體方法
1、反映抽樣量。審核是通過適當的抽樣進行的,比如抽查了多少文件、記錄,觀察了多少活動、產品實物、工作現場等。適當的抽樣,就是審核所獲得的樣本量對總體應有一定代表性。抽樣量太少,則不具備代表性或可信度不高。為表明抽樣量對審核結論和認證決定的支持,審核員在現場審核時應首先詢問抽樣對象在審核期內的總量,再根據的貫例決定抽樣量,並在審核記錄中詳細記錄,以明確反映審核抽樣的情況。
2、有可重現、可追溯性。證據的一個重要屬性是「真實」性,審核記錄所反映的審核證據必須是真實存在的,具有可重現性,如果由他人重新審核,完全可再次查到。因此,審核員在現場審核中與員工、其他人面談時,要記下有關人員的姓名、所屬部門;審核文件、記錄時,要記下有關文件名稱、記錄的編號;檢查儀器、設備時,要記下有關儀器、設備的編碼/編號。
3、要適度簡明扼要。
(一)/通過詢問、交談方式進行審核的記錄方法:
1、記錄回答、交談者的姓名、職務和所屬部門;
2、記錄回答問題的要點、主要內容;
3、)記錄對回答問題、交談內容的判斷結論
(二)通過查閱方式進行審核的記錄方式:
1、記錄受審核人員姓名、職務和所屬部門;
2、記錄所抽查書面材料的名稱和編號;
3、記錄所抽查書面材料的數量;
4、記錄審核判斷結論;
(三)對產品進行審核的記錄:
1、記錄產品所處地點;
2、記錄產品特徵標記;
3、記錄審核的判斷結論。
(四)對過程進行審核的記錄方法:
1、記錄從事/參與此過程工作人員的姓名、職務、資格;
2、記錄此過程工作/作業名稱;
3、記錄主要工作/作業內容;
4、記錄審核的判斷結論。
四、 抽樣
1、由於質量管理體系審核是在限定的時間、限定的人力條件下,對質量管理體系有效性的調查,這種審核必須通過抽取足夠的有代表性的樣本進行,這是審核目的所決定的。
2、客觀證據表現形式的多樣性,決定了樣本形式的多樣性,抽樣的對象不僅僅是產品,可以是文件、記錄、事項、現象、談話,也可以是人員、設備、服務等。
3、在抽樣時,應注意以下要點:
a) 抽樣應與審核目標相關,即與實現質量管理體系要求的過程與過程結果相關,如審核設計控制,應抽取與設計相關的過程或過程的結果;審核采購,則應抽取與采購相關的過程或過程結果。
b) 抽樣要具有代表性,應代表受審核活動的本質或主流,並注意對每一質量管理體系要求的主要過程都抽取樣本,如審核人員培訓時,即要分別對管理、驗證、執行人員等各層次都抽取足夠的樣本,進行審核。
c) 抽取足夠的樣本,即樣本的數量要適當,抽取取樣本數量過少,則缺乏可信度;抽取樣本數量過高,則增加審核時間,獲得的可能是重復的相同結果。根據經驗,一般抽取3%-5%樣本,即可對一個類型的活動或質量管理體系過程予以審核。
d) 抽樣要公正可信,在注意樣本要分布均勻的同時,特別注意要由評審員親自抽取、或由評審員在現場的監督下抽取。應體現評審員的高度責任心與公正的原則。
e) 在個別情況下,評審員在抽取樣本中發現是不符合的客觀證據或者未發現不符合的客觀證據時,為了判斷是偶然事件還是系統問題,需要進行擴大抽樣,這是可以的。但要慎重,應避免不斷抽樣,以有失公正性和代表性。

⑥ ISO9001質量管理體系內審員現場審核要注意哪些問題

我在上海松江某家筆記本製造公司上班(規模龐大,有5萬人,想必已經知道公司名字了),已由3年內部審核經驗,有ISO9001/QC080000/ISO14000內審員資格證書。是公司請外部的權威培訓講師給上的課---美國湯姆森/Hammer,剛才我又查了下培訓資料,可以准確的回答你所提出的問題:

首先,認清題目所問,是「內審員」「現場審核」要注意哪些問題

1.審核組長要控制整個審核的全過程------此點是審核組長職責,所以不需要
2.掌握審核計劃和進度
3.控制紀律
4.要相信樣本,並非找到不合格才算是稽核;質量審核所要驗證的是客觀證據,而絕非發現不合格;
5.始終保持客觀、公正和有禮貌的工作態度。
6.要講究方法,採取自上而下或自下而上,即順查或逆查。
7.隨時做好筆記,以便於在總結報告時出示證據。

⑦ 簡述現場審核機巧

ISO9000內審員的審核技巧
隨著iso9000標准在組織內部的廣泛應用,越來越多的組織也申請iso9001標準的認證,並取得iso9001質量證書。那麼作為組織內審的內審員,在內審的時候如何達到內審的目的呢?
其實iso9001內審員應該掌握以下幾個審核技巧:
ISO9000質量管理體系內審員的審核技巧:
一、要善於提問。審核完全可以將同一問題問不同人員,然後探討答案不一致的原因。
二、要善於傾聽。ISO9000內審員要注意認真聽取被訪者的回答,並作出適當的反應。
三、要善於觀察。內審員要仔細觀察現場環境、設備、產品和標記,查看有關記錄。對現場發現要進行深入檢查以確定審核證據。審核證據是指通過觀察、測量、實驗或其他手段所獲得的符合實際情況的信息。
四、要做好記錄。內審員應確保審核證據的可追溯性,為此必須詳細地進行記錄,所做的記錄包括時間、地點、人物、事實描述、憑證材料、涉及的文件、各種標識。
五、要善於聯想和追溯。ISO9000質量管理體系內審員必須善於比較,追溯從不同來源獲取的對同一問題的信息,從差別中判斷體系運行狀況,必須善於追蹤記錄與文件,記錄與狀況的符合情況,並作出結論。
六、要善於創造一個良好的審核氣氛。

⑧ 現場審核的問話技巧回答地具體和生活化,可以追加分數哦~

面談技巧一:
提問得當,說要少,聽要多,保持融洽的關系,選擇適當的面談對象,始終保持禮貌,友善的態度!
技巧2:
選擇不同層次和職能的人員予以面談,尤其是活動或者任務的執行人員;面談應盡量在接受面談人員的正式工作現場進行;避免對方感到緊張;面談的理由和所做的筆記予以說明;可以先由對方介紹其工作內容;
技巧3:
面談的結果予以歸納,並在適當時予以驗證;提問方式可以多樣,但應避免引導式;對接受面談的人員的合作與參與應表示感謝!
提問技巧-:
提問是審核中運用最多,最基本的方法。採用適當的方式提問,這是審核員基本的溝通技巧;提問的目的:獲取審核所需的信息,掌握審核主動權,保證審核計劃按期進行。
技巧2:(按問題回答結果分類)
--開放式的提問:以能得到較廣泛的回答為目的的提問方式;
--封閉式提問:可以用是或不是就能回答的問題,此方式容易使對方緊張;
--澄清式提問:可獲得更多的專門信息或確認已獲的信息,帶主觀導向,不能經常用。
開放式提問的類型:
帶主張的問題---什麼事如何做的?
擴展性的問題---為什麼,如何,怎樣?
討論性的問題---說出個人見解?
調查性的問題---覺得怎樣,有什麼想法?
重復性的問題---得到明確答案
假設性的問題---如果。。則。。
驗證性的問題---請拿出證據,在哪兒?
技巧3:
按檢查內容可分為二類:
-按審核檢查表提問
-根據審核進展情況提問
技巧4:
注意事項:
-考慮被問者的背景;
-觀察神態表情;
-實時表示謝意;
-努力理解回答;
-不能建議或暗示某種答案;
-不要說有情緒的話;
-不要連珠炮式地發問;
聆聽技巧1:
學會聆聽對審核員來說非常重要。審核過程中,審核員聆聽的時間可能會達到總時間的80%,謙虛和認真的聆聽態度有助於形成融洽氣氛和獲取有價值的信息,有助於得出客觀的審核發現。
聆聽技巧2:
少講多聽;不怕沉默;排除干擾;多問開放性問題;多鼓勵講話者;善意的態度
技巧3:
持平等,真誠的態度;專注認真地聽;有耐心並及時反饋;盡可能不要做出不恰當反應;
驗證技巧-
審核員答到對方回答後,需要辨別真偽,所以進行分析驗證是必不可少的。
將對方的回答與環境因素作為一個整體考慮分析;
通過多種渠道加以驗證;
從比較合適的角度分析理解對方的回答;
要有職業敏感性。善於從中捕獲蛛絲馬跡。順藤摸瓜!
技巧2
驗證可按以下思路進行:
有沒有?不要因為回答圓滿就止步,還要看事實;
做沒做?不能因為計劃做得好就認為符合要求。還要判斷實際是否做了。
做的怎麼樣?
勤做筆記並讓受審方確認。
累死我了。。希望能給樓主帶來幫助!!!!

⑨ 現場審核要注意哪些問題

首先,認清題目所問,是「內審員」「現場審核」要注意哪些問題 1.審核組長要控制整個審核的全過程------此點是審核組長職責,所以不需要 2.掌握審核計劃和進度 3.控制紀律 4.要相信樣本,並非找到不合格才算是稽核;質量審核所要驗證的是客觀證據,而絕非發現不合格; 5.始終保持客觀、公正和有禮貌的工作態度。 6.要講究方法,採取自上而下或自下而上,即順查或逆查。 7.隨時做好筆記,以便於在總結報告時出示證據。
我也是剛做不久,主要在製造業。 覺得審核現場應注意多找證據。內審主要是審查體系運行是否符合標准要求、是文件規定,是否有效、是否適宜。所以在現場應該是努力尋找客觀的證據,按照標准要求及公司文件規定要做的工作做到和沒做到的證據。可以按職能塊也可以按流程一路審查。以下是我的一點經驗,和大家討論。 按職能部門覺得最好從人、機、料、法、環、測、評幾方面來查。人:人員職責分工是否清楚;人員是否具備崗位要求的能力;是否有相關培訓來滿足能力要求,培訓後評價;有沒有特種作業人員證件或上崗證等。機:設備是否到位;設備運行狀態是否完好;設備台帳、設備維護保養、檢修工作情況及相關記錄;特種設備年檢情況;全部計量設備是否在有效期,有沒有按期校準或檢定,有沒有校準或檢定計劃,相關記錄和證書;。料:原料檢驗情況、不合格處理情況、原料在倉庫存放的環境要求或有效期規定;保證原料正常的措施有沒有,實際怎樣做的;原料進出倉檢驗問題,使用前是需要再檢驗的有沒有檢,如何做的等。法:相關作業指導書、規定、說明等在使用場所找不找得到適用版本,有多個版本出現進怎樣保證不誤用等。環:工作環境對產品質量有直接影響的,是如何保證環境符合要求的;測:對人員培訓效果、工藝紀律等的測量;對工作人員特別是檢驗人員工作的測量等。 按流程審核我還沒做過。目前不敢亂講。
今年我公司的內部審核是我組織的,由於經驗不足,過程中出現了很多問題,總結如下: 1.首先制定好內部審核計劃:審核時間、各部門審核的條款、審核員的分組及分部門。計劃一定要合理,並至少要提前半個月下發,以便於各部門提前准備好工作。畢竟內部審核是為了發現問題,糾正問題,迎接外審作好准備工作,需要充分的時間去准備。 2.現在你們也應該是2008版了吧,需要對內審員及各部門主管作好轉版培訓工作,熟悉新標准,才能更好開展工作; 3.不知道你們的手冊和程序文件修改沒有,如果轉版修改則需要對體系文件的修改情況進行培訓和通報,並及時更新各部門的手冊及程序文件。--此點最為關鍵,因為展開審核,首先是要按各部門的體系文件開展審核,各部門的體系文件必須是有效的版本。 4.以上三點是前期的准備工作,接下來是內審員要根據計劃安排針對性的制定各自的內審檢查表,預先填寫好檢查項目。最好是在開展內審前,到自己負責審核的部門預先初審下,針對沒有作好的工作進行指導,以便於正式內審的順利進行。 5.內審開始:首先進行首次會議,要作好會議簽名,如作為主持,一定要提前作好通知和安排。一般在正式上班半個小時後開會比較合適,因為剛上班,各部門會有自己的工作安排,需預留時間。 6.審核員現場審核:在審核員搭配上,要注意安排,能力強的和能力差的作為搭配(畢竟內審員正規培訓不多,許多可能是新手)。在現場審核時,重點在各部門的體系文件規定的各種記錄是否完整齊全,符合規定。外審主要審的也就是各種應有的記錄、文件什麼的。審核時,一般需做兩本帳,一本是真帳,一本是假帳,若按標准嚴格審核,估計沒有幾個公司能合格。內審的主要目的在發現問題,改正問題,自我完善的一個過程。 7.開不合格報告:一般不要開嚴重不合格項,因為出現致命缺陷是很嚴重的事情。但你可以將這些問題記錄下來,在內部通報,並進行糾正。 8.末次會議需要召開,並簽名,以便大家進行總結和交流。 9.然後是對不合格項進行驗證。 10.收集、整理內審的各種記錄和資料,裝訂成冊,進行歸檔。

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