行业审核问题及解决方法

Ⅰ ISO内审的审核内容和方法怎么写

首先要区别对待是什么体系的内审，如果是ISO9000，关注的是产品生产和服务提供过程的质量，如果是ISO14000，关注的是产品生产和服务提供过程中对环境污染的控制管理。依此类推，还有其它各种体系的关注点是不同的。
其次，要关注是对哪个部门的审核。如果按照标准条款审核，首先就是有没有质量目标或环境目标，达成情况是怎么样，有没有纠正和预防措施等等。
再次，不同行业的企业审核内容当然是不一样的，记住关键点就好了，那就是对质量或环境的控制，过程管理。
最后，方法都是查专人，查体系文件，查证据。

Ⅱ 科菲特公司的审计识别及应对方法

摘要 ，认定朱光华主导、参与涉案违法行为没有事实依据。一是朱光华虽在名义上担任科菲特总经理，但实际权限仅相当于生产主管。涉案违法行为涉及的销售、合同审核、印章管理等流程均需科菲特控股股东江苏辉丰生物农化股份有限公司（以下简称辉丰股份）相关部门负责人审批，朱光华无权主导涉案违法行为。二是朱光华对于虚增销售收入事宜不知情，现有证据也无法证明其参与其中。其二，辉丰股份有动机、有能力主导涉案违法行为。一是辉丰股份近几年在信息披露、财务数据方面问题不断。二是涉案销售业务从合同签署到通过审计，只有在辉丰股份的操纵下才可能得以实现

Ⅲ ISO9001认证审核常见问题

ISO9001认证审核常见问题

ISO9001认证审核常见问题有哪些你知道吗?你对ISO9001认证审核常见问题了解吗?下面是我为大家带来的ISO9001认证审核常见问题，欢迎阅读。

1、文件控制：

A、内部文件的审批、分发、更改：

1)工程图纸未经审批即已发行、使用;

2)作业指导书未能分发至具体作业岗位;

3)生产现场岗位悬挂的作业指导书未受控;

4)工艺文件存在直接在文件上更改的现象，未执行文件更改程序。

B、外来文件的识别、收集、分发：

1)未能充分识别、收集到与产品有关的国家/国际、行业标准;

2)未能将外来文件分发至有关部门，如品管部、生产部。

2、质量记录的填写、管理、保存：

1)质量记录存在涂改的现象;

2)质量记录未规定保存期限;

3)未按保存期限予以保存，到期销毁未能提供销毁记录。

3、质量目标的统计、分析：

1)质量目标的统计未能提供原始数据，无法掌握最终目标统计数值的真实性;

2)质量目标有统计，但未进行分析。

4、管理评审：

1)管理评审输入信息不全，或未能提供输入资料;

2)管理评审主持人非最高管理者，且未能提供最高管理者对主持人(不是最高管理者自己时)的授权证明;

3)对管理评审决议事项无采取措施的相关证据，如纠正措施或预防措施;

4)对上次管理评审决议事项的跟踪结果无记录。

5、人力资源管理：

1)未能按实际岗位规定各岗位的职责、权限、能力要求;

2)培训有计划，也有按计划实施，但对培训的实施效果未进行评价;

3)对特殊岗位人员未规定能力要求，未能提供对这些人员的培训、考核证据;

4)对特种作业人员(电工、焊/割工、起重工等)资格年审的要求未及时跟踪，个别特种作业人员的资格证未年审或年审过期。

6、基础设施管理：

1)新进生产设备未验收即投入使用;

2)对设备未规定维护、保养的要求;

3)特种设备未能提供定期检定的证据。

7、工作环境管理：

1)电子行业：生产现场未进行防静电处理，如地面刷防静电漆或加垫防静电垫子、电器接地、人员佩戴静电手环;

2)食品/医药行业：生产现场未能提供定期消毒、杀菌、灭虫的记录，未能提供定期检测菌落数的记录;

3)一般行业：

a)对存在温湿度要求的现场，无温湿计，无法掌握温湿度状况;

b)检验色差岗位的灯光非检验专用光源，不符合要求;

c)生产现场、仓储现场有防尘的要求，但发现存放在现场的产品上有灰尘

8、产品实现策划：

1)未能针对产品的类别或特点制定质量目标;

2)虽有进行产品实现策划，但资料零散、无序，而且相关责任人对产品实现策划的要求不熟悉(甚至不清楚);

3)工程变更所引起相关文件的修改，未按审批程序的要求执行，存在私自更改的现象;存在相关文件部分有修改、部分未得到修改的现象，修改不彻底;

4)未对产品的质量控制点进行策划，何时需要进行验证、确认、监视、测量、检验和试验未确定。

9、与顾客有关的过程：

1)与产品有关的法律法规要求(包括产品的国家/国际、行业标准、规范等)未确定或识别不充分;

2)对产品交付后活动(包括诸如保证条款规定的措施、合同义务[例如，维护服务])，以及公司认为必要的附加要求(例如，回收或最终处置)不明确;

3)顾客没有提供形成文件的要求时，无对这些顾客要求进行确认的证据;对口头合同未进行评审;

4)企业未能根据自身业务流程的特点规划合同评审的作业要求，过于流于形式，无实际意义;

5)产品要求发生变更时，未及时将变更的要求通知相关人员;

6)对顾客的反馈(包括顾客抱怨)有进行处理，但未将处理结果与顾客进行沟通。

10、设计开发：

1)设计开发策划时一般存在的问题：

a)未明确设计小组成员的职责、权限;

b)未明确设计开发进度的要求，未根据设计开发的进展及时调整设计开发计划;

c)策划时未对评审、验证和确认活动的时机进行策划。

2)设计开发输入信息不充分，如与产品适用的法律法规要求未充分识别;

3)设计开发输出在放行前的审批不完善，如图纸仅有编制人员的名字，而校、审人无签名;

4)设计开发评审、验证、确认的记录不齐全，未能按策划的要求展开;对这些过程中提出的改进未保持记录;

5)设计开发更改发生后，未能按要求进行适当的评审、验证、确认;

6)设计开发更改引起相关文件的变更，未能及时对应相关文件进行修订，且未能及时将更改的要求通知相关人员。

11、采购过程控制：

1)未根据采购产品对最终产品的影响程度来确定供方及采购的产品控制的类型和程度;

2)对供方的选择评价未覆盖所有的材料供应商、外包方，特别是外包方的评价;

3)对供方提供的相关证明文件(如质量保证书、材料检验报告、资格证明等)未及时更新，以保证其有效性;

4)未及时将采购产品的要求告之供方，或告之的要求不完整，导致供方未能按要求供货;

5)有将供方出现的质量问题反馈供方，但对供方的改进的情况未及时验证采取的改进措施的有效性;

6)未明确采购产品的验证要求(验证方法、时机)，存在未得到验证即先入仓的现象。

12、生产和服务的提供过程控制

1)生产和服务现场所需的作业指导书未能及时发放/悬挂/张贴，现场所使用的作业指导书未能根据生产的实际产品及时更换相应的指导书;

2)故障设备未标明其状态;

3)现场使用的检验仪器、监控设备无检定/校准状态的标识;

4)未能提供对生产过程的工艺参数监控的证据;

5)对特殊过程作业人员未能做到持证上岗，或未经培训即上岗的现象;

6)未对特殊过程进行确认，生产条件发生变化后也未对特殊过程重新进行确认

7)生产过程中的产品状态(检验状态、加工状态)标识不完整;

8)产品的生产批次、订单号、生产日期等信息不完整;

9)产品防护有缺失，如产品堆放过高导致底层产品损坏、产品包装破损等现象;

10)顾客财产标识不清，出现异常未及时向顾客报告。

13、监视和测量设备的控制：

1)对应列入监视和测量设备控制范围的设备识别不全，如注塑机中的压力表/温控表、电焊机的电流表/速控表、烤箱的温控表、输送带的转速表等监视设备未能列入控制范围;

2)未对监视和测量设备的校准/检定(验证)形成计划，未确定是内校还是外校;

3)内校无校准/检定(验证)规范，也未能追溯到国家标准或国际标准;

4)内校员没有得到专业的培训，无内校员资格证;

5)监视和测量设备缺乏状态标识，无法确定其是否在校准/检定有效期内;

6)对精密仪器的防护不够，如防振、防尘等措施。

14、顾客满意：

1)对顾客满意的监视和测量方式过于单一，仅采用顾客满意度表调查的方式，而未能考虑顾客的抱怨/投诉、退货、对顾客回访、顾客对供方的评价报告等信息;

2)顾客满意调查的覆盖面不具代表性，仅对重要顾客进行了调查;

3)顾客满意有调查，但未提供如何利用这些信息的证据，例：如何改进工作。

15、内部审核：

1)内审的审核范围在计划中有体现，但检查表未能完全覆盖，特别表现在计划中明确说明需要进行审核的条款，但检查表及记录未能体现;

2)审核员的安排不合理，未能考虑其审核员的专业能力;

3)审核日程安排中的时间安排不合理，未能结合受审核部门的复杂程度、职责范围的`大小来安排时间;

4)最高管理者未参加首、末次会议;

5)内审开出的不合格报告中不合格事实描述不明确，不具重查性，未能将不合格的具体情节)描述清楚;

6)不合格项的整改不足：原因分析不到位，纠正措施不合理;

7)不合格项的跟踪验证未及时安排，验证的结果报告不明确。

16、过程的监视和测量：

1)对生产过程有进行监控，但对监控的数据进行分析不足，未能监控到生产过程的能力;

2)对体系运作过程的监控无策划，未进行监控，仅能提供内部审核的证据;

3)对于过程绩效指标统计不足，未能掌握过程能力。

17、产品的监视和测量：

1)检验岗位未获得检验/试验作业指导书;

2)检验人员的能力不足，对AQL的使用认识不够;

3)检验报告中的检测数据不足，该填写具体数值的项目无具体数值;

4)未能100%按检验、试验规范/标准中规定的项目进行检验、试验;

5)紧急放行(或叫例外放行)的情况未能提供经授权人员批准的证据，且可追溯性标识不足;

6)检验报告中缺乏有权放行的人员的签名。

18、不合格品控制：

1)生产现场，生产过程产生的不合格品标识不清，未及时记录;

2)进货不合格品有处置，但未要求供方采取改进措施，有些有将不合格报告传递给供方，但未能及时跟踪验证其有效性;

3)生产过程中不合格品进行返工或返修后未重新验证;有的有进行验证，但未能提供返工/返修后重新验证的记录;

4)制程中有返工、返修的现象，但无对返工、返修过程予以记录;

5)生产过程中物料有特采(让步接收)情况，但未能提供授权人员批准的证据;

6)客户退回来的产品直接退入仓库，未重新检验，也未执行不合格品程序。

19、数据分析：

1)顾客满意度有进行调查、统计，但未能提供分析的证据;

2)品管部门有统计合格率、不合格率，但未能提供对不合格状况进行分析的证据;

3)对过程绩效应进行数据分析的要求认识不足，仅有对生产过程的绩效进行统计、分析，如返工率、返修率、报废率，但对其他部门的过程绩效缺少数据分析的证据;(对此，可结合各职能部门、层次的质量目标的统计分析进行。)

4)对进货有进行统计分析进货合格率、进货及时率，但未能分别对单个供方进行分析其供货能力;

5)对质量目标方面的统计分析，仅有针对未达成目标要求的项目进行分析，对已达成的缺乏数据分析，未能在寻找采取预防措施的机会方面努力;

6)统计方法、技术的运用较窄，统计方法过于单调，缺乏科学性。

20、改进：

1)大部分企业在预防措施方面的实施基本无记录表明;对预防措施实施的时机未能把握;

2)何时应采取纠正措施、预防措施的规定不清晰，随意性较强;

3)改进报告中原因分析，分析不到位，停留在表面上，缺乏全面、深入的分析;(应考虑5M1E人、机、料、法、测、环>6个因素，并采用5个Why?的方式)

4)许多人员在制定纠正措施时，仅考虑了应急措施——纠正，而缺乏再发防止的措施;

5)许多人对纠正、纠正措施、预防措施的概念混淆，纠正措施报告中有纠正措施和预防措施并存的现象;

(纠正：对不合格进行改正，如重做/返工、返修、补货、换货等;纠正措施：对已发生的不合格采取防止其再次发生的措施;预防措施：对潜在的不合格采取防止其发生的措施。当已发生了不合格后，采取的改进措施应为纠正、纠正措施两种，预防措施仅是针对潜在的，还未发生过的问题。所以在纠正措施报告中是不会有预防措施的，在预防措施报告中也不会有纠正措施的。)

6)纠正措施/预防措施有实施，但未对实施的结果进行记录;

7)纠正措施/预防措施实施完成后，缺乏对其实施效果进行验证。

Ⅳ 合同审核需要注意的关键问题

合同审核的八个要点(八审八看)：

1、审主体，既看别人又看自己;

2、 审内容，这主要包括权利、义务和责任;

3、审意思表示，主要是看意思表示是否真实;

4、审查文字是否规范，需使用确切的词语;

5、审合同签订手续是否合法，授权人签名、授权书;

6、审合同条款是否完备，按《合同法》程序操作;

7、审合同条款中的风险防范措施，按《合同法》第十二条一共八个组成;

8、 审合同纠纷的解决方法，关于仲裁的问题。

(4)行业审核问题及解决方法扩展阅读

审查事项

1、合同主体的审查

（1）审查合同主体时，应重点审查是否具备签订及履行合同的资格。对于企业法人，审查重点是是否拥有合法、有效的《企业法人营业执照》，经营范围、经营方式是否与合同相适应，对于某些限制经营、特许经营等特别行业，是否有相应的经营许可。

（2）代订合同的，还应当审查代理人是否具备委托人的授权委托证明，是否在授权范围、授权期限内签订合同。有担保人的合同，应当审查担保人是否具有担保能力和担保资格。

2、审查合同条款是否完备

应按照合同的性质，依据相应的法律法规的规定对合同条款进行认真审查，确定合同条款有无遗漏，各条款内容是否具体、明确、切实可行。避免因合同条款不全和过于简单、抽象、原则，给履行带来困难，为以后发生纠纷埋下种子。

3、合同双方真实意思表示

我国《民法通则》第五十九条、《合同法》第五十四条的规定，重大误解，显失公平的，以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立的合同，受损害方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销。

4、合同内容的合法性审查

（1）保证合同的有效性，乃义不容辞的责任。审查合同内容的合法性时，要特别注意我国《民法通则》第五十八条的规定、我国《合同法》第五十二条的规定和一些特别法的相应规定。应当重点审查合同内容是否损害国家、集体或第三人的利益;是否有以合法形式掩盖非法目的的情形;是否损害社会公共利益;是否违反法律、行政法规的强制性规定。

（2）合同个别条款无效并不导致整个合同无效，整个合同无效并不导致合同约定的仲裁条款无效。当合同个别条款无效时，只需修改该个别条款;当整个合同无效时，就要放弃当事人提供的合同草稿，重新起草一份新的合同。

Ⅳ 建设工程结算审计的几种方法

工程结算审计及复核的步骤、流程与技巧-工保网

2、工程结算审核的流程与技巧

一、资料的审核

目前的工程结算审计处于工程竣工阶段，除跟踪审计外大多属于事后审计，现场只有成型后的外观，所有隐蔽情况只能靠业主及施工方提供的资料来显示，对资料的真实性、有效性、可靠性的甑别就显得尤为重要。接受委托时应与委托单位进行详细的书面资料交接，结算审核应提供并审核的资料有：

1

完整的施工图、竣工图；

2

招标文件、招标答疑、补充文件；

3

投标文件、施工合同和补充协议；

4

图纸会审记录、施工组织设计、会议纪要；

5

业主指定或自供的设备、材料型号、品牌；

6

设计变更单、工程联系单及现场签证单；

7

地基验槽记录、工程隐蔽记录、施工日志；

8

桩基检测报告与验收记录；

9

其他与工程造价有关的所有资料。

在审核以上资料时必须甑别：

1

是否为经过业主签字、盖章确认的送审资料，以确定其资料的可靠性，任何施工方送审的资料及补充资料均是无效资料，应经过业主认可后转交咨询公司；

2

是否为原件（原始资料），以推断其资料的真实性；

3

所有的资料是否编号连续、有明确的时间标注，以判断其资料的有效性。在甑别以上资料的真实性、有效性、可靠性的同时还应对资料存在的问题进行质疑，并以书面联系函的形式要求业主回复及提供补充资料。

二、合同的审核

施工合同审核是工程结算审核的重要内容，也是降低工程成本、提高经济效益的有效途径。施工合同条款的字斟句酌对项目结算造价的增加与否起着关键作用，施工合同中约定了合同价款的模式（即总价包干与综合单价包干两种模式）、工程结算方式、工期要求、质量标准、索赔与反索赔的条件等等。

对于合同为总价包干模式而言，结算时要弄清包干的内容具体有哪些，是否都按合同约定全部完成，针对现场实际情况，尤其是装修部分一定要到现场进行踏堪及实地测量与统计，对于未完成的项目一定要给予核减，核减项目不只是核减直接费，以直接费为基数按费率计算的间接费、税金等也应同比例核减。

对于合同为综合单价包干模式的工程，工程量为据实结算，审核前一定要重新按合同约定的结算方式，根据行业相关规定与规则进行工程量计算，做到准备充分、心中有数，计算时切忌按图计算，一定要结合现场实际施工情况，同时在计算式处标注计算依据，以便与施工单位核对时方便查找，做到有理有据。

对于施工合同中对工期与质量标准有约定的，应征得业主同意，按合同约定对工期与质量标准进行奖惩。

三、招、投标文件的审核

在工程招标投标活动中，招标是一种要约邀请，如果你投了标，表明你对招标方有兴趣，你就要响应要约邀请中的条件，也就要满足要约邀请中的规定，也即招标文件对投标方有一些特殊要求，那么投标方既然要投标而最终又中了标，那一定对招标要求有一些承诺，这些要求与承诺是作为我们最终结算时对造价是否增减的重要审核依据，尤其是招标文件中对措施费的报价方式的明确规定，审核时要重点关注，合同外增加费用是否要调整与其对应的措施费。

四、设计变更的审核

施工图是工程项目招标的依据和工程施工的基础，在施工过程中根据现场实际情况难免会发生变更。设计变更有原设计单位出具设计变更通知单和修改图纸，设计、校审人员签字并加盖公章，并经建设单位、监理工程师审查签字同意的设计变更才算有效变更，重大的设计变更应经原审批部门审批，否则不应列入结算。

施工中承包人不得对原工程设计进行变更，因承包人擅自变更设计发生的费用和由此导致发包人直接损失的，由承包人承担，延误的工期不予顺延，所以在审核变更单时，要留意变更的主体是谁，为什么要变更，是否引起了造价的变化，同时要注意变更的时间和费用减少的变更单，有的变更单从时间上可以判断是在招投标过程中发生的变更，此种变更所引起的费用增减应反应在合同中，而不是在施工过程中，如为总价包干项目则不应调整造价；有些变更单并不引起造价增加，只是一些方案的细化与说明，审核时一定要前后推敲，仔细核对原施工图及其说明；有些变更单是引起造价减少的项目，施工方在送审时不会主张，我们专业工程师要拿出有力的依据来说服施工方，从而准确确定设计变更部分的造价。

设计变更的价款计算方法合同中一般会约定：合同中有适用或类似于变更工程的单价或总价的按合同已有的价格或参照类似价格，合同中没有适用或类似于变更工程的单价或总价的，由承包人提出适当的变更价格，经工程师确认后执行。在审核过程中，对合同中有适用或类似于变更工程的单价或总价的按合同已有的价格或参照类似价格的子目，一定要注意对于费率下浮或总价下浮的工程，在结算时要特别注意变更或新增项目也应按此同等比例下浮后作为变更增加的造价。对合同中没有适用或类似于变更工程的单价或总价的，由承包人提出适当的变更价格，在审核时重点关注价格的套取是否与合同约定一致，取费标准也应与原投标文件即商务标中的费率一致，如果有下浮或让利的也应按同等比例下浮后作为变更增加的造价。

五、现场签证的审核

现场签证是在施工过程中额外发生的一些事件，它反映了施工过程中的实际情况，但不一定都会引起造价的增加。审核过程中要注意签证单上签字单位是否齐全，签字人是否为施工合同中约定的各方负责人，如果不是或是有多个负责人签字，就应提出质疑，要求业主确认是否均为有效文件。

尤其对签字为“情况属实”的签证单，只能说明事实存在，但要分清是谁的责任引起的签证事项，是否要增加造价，该增加多少都要重点审核。另外，以实物量形式进行签证的，应按消耗量定额及统一基价表（或单位估价表）计算，列入直接费，如以“元”的形式进行签证的，不应列入直接费，只能计取税金，另有说明的除外。

六、争议的解决

工程结算是建议单位、施工单位及咨询公司三方谈判的过程，因为各方站的立场不一样，有时会对合同文件、相关法规等的理解产生歧义，因此产生争议是必然的也是正常的。当我们产生争议时如何解决呢？可以采取三方沟通协调会、向权威部门如定额站咨询、协调不成还可以采取仲裁或是起诉。在审核过程中，经常会出现施工方少报、漏报的情况，此时会在送审价的基础上增加造价，当出现增加造价时，业主很难接受，此时就要主动与业主沟通，用有力的法律、法规说服业主，以取得业主的支持与理解，使结算审核的结果做到公平、公正。

七、成果文件的编写

一份好的工程结算审计项目，最终审核结果反映在成果文件中。成果文件中除了应包含最基本的信息如：编制说明、项目概况、审核依据、计价依据、编审方法等外，还应对结算争议问题的阐述及最终解决办法进行说明特别，以便多年以后有据可查；同时，对业主在本项目上的管理一定要用心地提出合理化建议，供业主在今后的工程项目管理中参考。

工程结算审核采用合理的审核方法与技巧不仅能达到事半功倍的效果，直接影响该项目的实际投资，而且也关系到审计的质量和速度。

Ⅵ 造价工程师资格审核问题

一级造价工程师是指通过全国统一考试取得中华人民共和国一级造价工程师职业资格证书，并经注册后从事建设工程造价工作的专业人员。

根据关于青海2021年度一级造价工程师职业资格考试报名等有关事项的通知：

可知：2021年青海造价工程师报名审核采用在线核查、现场核查，报考人员在网上报名系统填报相关信息后，可自主选择是否采用告知承诺制方式办理相关事项。具体事项如下：

一、办理方式

资格考试报名证明事项推行告知承诺制，报考人员可自主选择是否采用告知承诺制方式办理。

在资格考试报名中存在虚假承诺行为的人员，以及按照《专业技术人员资格考试违纪违规行为处理规定》(人社部令第31号)，存在严重违纪违规行为或特别严重违纪违规行为、被记入资格考试诚信档案库且在记录期内的人员不适用告知承诺制。

(一)选择告知承诺制的办理方式

1.选择采用告知承诺制方式报名参加考试的人员，应在报名前仔细了解相关资格考试的报考条件、符合报考条件所需的证明义务和证明内容、报考人员承诺的内容、不实承诺可能承担的责任、考试组织机构的核查权力和报考人员的配合义务等，由本人在网上报名系统填报信息，采用电子方式签署告知承诺书(电子文本)，一经提交即具有法律效力，不允许代为承诺。考试组织机构不再索要有关证明，依据承诺办理报名相关事项。

2.报考人员可在报名开始前通过报名地省级考试组织机构的门户网站或微信公众号等渠道获取以下内容：

(1)考试名称、考试科目、报考条件等;

(2)报名和缴费时间、收费标准、联系方式等;

(3)资格考试报名证明事项告知承诺制有关告知事项，包括证明内容和材料要求、考试组织机构的核查权力和报考人员的配合义务等。

3. 报考人员承诺的内容包括：

(1)已知晓告知事项;

(2)已符合报考条件;

(3)填报的信息真实、客观;

(4)愿意接受考试组织机构的核查，愿意承担不实承诺的法律责任并接受处理。

4.报考人员作出承诺后，可在未缴费且报名截止前通过网上报名系统撤回承诺。撤回承诺后，报考人员应按报名地考试组织机构有关规定办理相关事项，提交相关证明材料。报考人员撤回承诺的，本年度该项考试中不再适用告知承诺制。

(二)未选择告知承诺制或不适用告知承诺制的办理方式

未选择告知承诺制或者不适用告知承诺制的报考人员，应在报名前仔细了解相关资格考试的报考条件、符合报考条件所需的证明义务和证明内容、考试组织机构的核查权力和报考人员的配合义务等，由本人在网上报名系统填报信息后，按报名地考试组织机构有关规定办理相关事项，提交相关证明材料。

二、办理材料

六、适用范围

人力资源社会保障部人事考试中心组织或与其他机构共同组织的资格考试报名工作。

Ⅶ TS16949审核提问及解决方案

1、内部审核资料（过程审核、体系审核、产品审核）2、公司的业务计划、质量目标、过程绩效指标以及完成情况（过程绩效指标要有12个月考核记录）3、管理评审资料，评审内容要涵盖业务计划、过程绩效指标的完成情况的分析报告4、顾客满意度调查5、内审员名单6、顾客抱怨清单及相关处理资料7、顾客退货汇总及分析（0公里退货、售后退货）8、供应商管理资料（合格供应商名单、供方绩效考核记录、供应商评审记录）9、设备设施管理资料包括计量器具、工装检具（台帐、维护保养记录、鉴定记录）计量器具送检方的资质证明10、员工培训记录及培训有效性评估。11、不合格品统计。12顾客对公司的可量化的评价13准备一套新开发产品的APQP资料。14、测量分析系统资料，按控制计划上要求做 除以上资料外，生产现场、及仓库还要做好准备，先进先出了，批次管理了，生产当天按排技术资料及员工操作较熟练的产品，当天生产的产品的PFMEA、控制计划也要准备，老师会拿着它们到生产现场去看员工操作是否符合作业指导书规定，作业指导书编制是否与控制计划相符合。

每次审核，基本上都是这些资料，但是第一次审核时，老师对效率的要求不是太高，但随着体系运行时间的增加，同样是以上资料，要求就会越来越高，老师会关注的是绩效的趋势，因为ST16949更关注的是体系运行的有效性，老师希望能通过几年的运行，看到公司效率提高的变化，举个例子，你在顾客方的评价越来越高，在顾客那里的市场份额也呈上升趋势，你的质量成本呈下降趋势等等。